证券交易 讲义(10)
发布时间:2021-06-05
发布时间:2021-06-05
交易席位的分类:
第一,根据席位的报盘方式不同,可分为有形席位[场内报盘“红马甲”]和无形席位[场外报盘]。
第二,根据席位经营的证券品种不同,可分为普通席位(A股席位,可从事A 股、债券、基金等证券买卖)和专用席位。【深交所:A股普通席位、B股席位和特别席位{国债、基金特别席位、股票质押特别席位和代办股份转让专用席位}】
第三,根据席位使用的业务种类不同,可分为代理席位和自营席位。
(二)交易席位的管理
1、取得席位的条件:第一,具有会员资格;第二,缴纳席位费。
境内证券经营机构取得B股席位,必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证;
境外证券经营机构要取得B股席位,必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。
2、取得席位的申请程序。
3、取得席位的批准程序。
4、交易席位的使用。席位不得退回,但可以转让。
5、交易席位的变更。
(三)交易单元
1、上海证券交易所交易单元。交易单元是交易权限的技术载体。
2、深证证券交易所交易单元。(功能)
会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报,也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报,但不得通过其他会员的网关进行交易申报。
第二章证券经纪业务
第一节证券经纪业务的含义和特点
一、证券经纪业务的基本含义
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