经济史中的结构与变迁ppt1

道格拉斯·C.诺思。

经济史中的结构与变迁道格拉斯· C.诺思

道格拉斯·C.诺思。

作者简介 诺思在1973年，参与编写了《西方世界的 兴起》一书，这本书根基与当代经济学的最 新进展而用最先进的经济理论去重新解释历 史。1981年出版的《经济史中的结构与变 迁》在书中提出了制度变迁理论，认为制度 变迁才是历史演进的源泉，解释了人类社会 的全部历史。制度经济学的主要目标研究制 度演进背景下人们如何在现实世界中作出决 定，这些决定又如何改变世界。在方法论上， 强调理论与历史的结合。 诺斯是新经济史学派的代表人物，因为建立 了包括产权理论、国家理论和意识形态理论 在内的“制度变迁理论”,诺思1993年获得了 诺贝尔经济学奖。

道格拉斯· C.诺思

道格拉斯·C.诺思。

解读理论：诺思认为的经济史核心问题一，解释决定和衡量一种经济体系实绩(诺斯用总 产出、人均产出及社会收入的分配来说明实绩)的 制度结构；P4 二，解释这制度结构的变迁。 该书旨在为分析经济史实提供一个新的理论框架。 在该书中，“结构”一词指制度框架，“变迁” 一 词指制度创立、变更及随着时间变化而被打破的方 式。制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和 行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或 效用最大化利益的个人行为 。

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解读诺斯的制度理论三大理论基石： 1、界定和实施产权的国家理论； 2、对经济活动产生动力的产权理论； 3、决定个人理念转化为行为的道德和伦理 的信仰体系意识形态理论。

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国家理论 历史上对国家的存在有两种解释： 以卢梭为代表的社会契约论认为国家起源 于契约。 以马克思为代表的掠夺(剥削)论认为认 为国家是某一集团或阶级的代理者，它的 作用是代表该集团或阶级的利益向其他集 团或阶级的成员榨取收入

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诺斯的国家理论诺思认为以上两种理论都是不全面 的， 因为契约论解释了最初签订契约的得利， 但未说明不同利益成员其后的最大化行为； 而掠夺论忽略了契约最初签订的得利而着 眼于掌握国家控制权的人从其选民中榨取 租金。他提出 了“暴力潜能”分配理论把两者 统一起来。P22

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诺斯的国家理论 诺思构造了一个统治者福利或效用最大化的国家 模型，该模型中的国家有如下三个特征：P23 第一， 国家为取得收入而以一组被称为「保护」 和「公正」的服务作为交换； 第二，为使统治者收入最大化而为每个不同的集 团设计不同的产权； 第三，面临能够提供同样服务的潜在对手的竞争， 国家受制于其选民的机会成本。这 些对手是其他 国家和现存政治─经济单位中可能成为潜在统治

者的个人。

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产权理论 科斯在他的论文“企业的性质”( 1937)中发问 为什么存在企业。他认为企业能够超越市场 在于企 业能够降低交易费用，增加收益。强 调企业是由权威规制的。市场上的考核费用 与科层组织的度量费用抉择决定了企业的边 界。 阿尔齐安和德姆塞茨(1972)强调企业只是 一个法律虚构和一个契约链接，强调对投入 品监督的重要性。 詹森和梅克林(1976)扩展了对投入品监督 的主题。P39

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诺斯的产权理论 诺思认为为了分析经济组织，我们必须结合国家理论来 运用交易费用理论。因 为国家仅仅在使那些统治国家的 人的福利最大化目标的范围内促成和界定有效率的产权， 并且统 治者租金最大化和降低交易费用两个目的并不完 全一致的。 由于稀缺性和竞争的存在，那么更有效率的组织形式将 替代无效率的组织形式。但是国家征税形 式能改变相应 的考核费用和相应的组织。诺思认为，假如对统治者来 说是有利可图的话，那么非 自发的组织形式将出现。假 如来自内部或外部较有效率的组织形式对统治者的生存 产生威胁的话，那么相对无效率的组织形式将存在下来。

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意识形态理论 意识形态理论是诺斯教授在解释历史陷入困 境时引入的，由于意识形态理论的引入，使 得制度变迁的理论框架也更加接近真实。他 成功地说明了历史上的搭便车行为。 在诺思看来，意识形态是一种节约机制，通 过它，人们认识了他们所处的环境，并被一 种‘世界观’引导，从而使决策过程简单明 了；同时它不可避免地与人们有关世界是否 公平的道德、伦理方面的评价交织在一起； 一旦人们发现其经验与其思想相符时，人们 就会试图改变其意识观点。

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解读历史1:第一次经济革命及其组织结果 第一次经济革命是指发生在1万年前的人类生 产生活方式从狩猎采集业向定居农业的转变。 诺思采用一个比较静态经济模型来考察可以用 来解释第一次经济革命的条件，大致有三种变 化可以用来 解释从狩猎业向农业的过渡： 第一，狩猎劳动生产率的下降； 第二，农业劳动生产率的提高； 第 三，劳动力规模的扩大导致人类从一个单纯 的狩猎者逐渐向农民转变。

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