试论正式制度和非正式制度的关系

经济转型与非正式制度的关系

江西社会科学!""#$%

试论正式制度和非正式制度的关系

!马智胜

马

勇

当制度成为经济分析的一个重要变量时，人们注重的往往是正式制度对经济的制约作用，非正式制度对经济深远而持续的影响往往被人们所忽视。经济建设过程中，既要加强正式制度的变迁与创新，也要注重非正式制度的改造与培育，实现正式制度和非正式制度的兼容，以促进经济的增长。

!关键词"正式制度；非正式制度；制度兼容!中图分类号"#$%&

!文献标识码"’

!文章编号"$&&()*$+,-%&&(.&/)&$%$)&0

马智胜-$121—.，男，江西临川人，硕士，东华理工学院经管系副教授；马勇-$1/$—.，男，江西临川人，硕士，东华理工学院经管系讲师，中国注册证券分析师。

一、正式制度与非正式制度

广义的制度既包括了正式制度，也包括了非正式制度，两者是相辅相成的。正式制度，也称正式约束，是指这样一些行为规范，它们以某种明确的形式被确定下来，并且由行为人所在的组织进行监督和用强制力保证实施，如各种成文的法律、法规、政策、规章、契约等。由于在动态意义上说，某一时点的正式制度都是作为制度变迁的结果而存在的。因此按照正式制度形成途径的不同，我们把正式制度分成两类：一类是适应非正式制度的要求出现，后经过制度制定者确认的正式制度，称之“诱致性变迁型”为的正式制度；另一类是人们有意识地“强制性变迁型”设计并创造出来的行为规则，称之为的正式制度。正式制度是人们有意识的对社会行为确定的规范，具有一定的强制性，且一旦确立就会形成制度刚性，对经济活动产生深刻的影响。

非正式制度，也称非正式约束，是指人们在长期交往中自发形成并被人们无意识接受的行为规范，主要包括价值道德规范、风俗文化习惯、意识形态等。相对于正式制度安排，非正式制度安排具有自发性、非强制性、广

泛性和持续性的特点。所谓自发性，是指非正式制度安排的相当部分是由文化遗传和生活习惯累积而成的，并非理性设计安排，人们遵循某种非正式制度安排常常是出于习惯而非理性的计算。非强制性是指它不像正式制度那样必须遵守，并有一套强制性的实施机制，而主要是靠主体内在的自觉或良心来维持的。广泛性是指它渗透到社会生活的各个领域，调节人们行为的大部分空间，其作用范围远远超过正式制度安排。持续性是指一种非正式制度一旦形成就将长期延续下去，其变迁是渐进缓慢的，在变迁中先前非正式制度的许多因素也将在“遗传”新规则中下来。

人们往往注意的是正式制度对经济的制约作用，忽视了非正式制度对经济的影响。在制度变迁过程中，两者会互相影响、互相渗透，制约着人们的经济行为，两者的兼容程度会影响到经济绩效的高低。

二、从诱致性变迁看两者关系

首先来讨论“诱致性变迁型”的正式制度与非正式制度的关系。我们试图通过在农村中经常发生的现象来“诱致性变迁型”看的正式制度产生的过程。假定两家农

!"#$%"

!"!

经济转型与非正式制度的关系

江西社会科学!""#$%

户，农户一使用道路晒稻谷，农户二散养着一群鸡，两家同时受到某种风俗、习惯的约束，否则将受到社会的排斥。现在，发生了鸡吃食谷物的事情，晒稻谷的农户一为了自身利益必须去找养鸡者谈判。假定双方之间就此事达成了一个协议。当农夫所受到的损害较小的时候，由于考虑到创建正式制度并对保证其实施是有成本的，并且双方认为现有的非正式制度足以保证协议的实施的话，两人并不打算将这一协议变成正式制度。至此我们发现，在交易中，是非正式制度在保证着交易的进行。农村中的现实告诉我们：当地居民几乎不曾诉诸法律，而是靠精致的非正式限制的结构来化解日常的生活纷争。

现在考虑两种变化：&’(双方交易的标的物的价值发生变化，在本例中，是鸡对农户一的谷物的损害加大。&!(有不受原有的非正式制度约束的新的养鸡者进入，他的鸡同样也对农户一造成了侵害。在第一种情况下，当农户二的净收益大于他违反非正式制度所受到的预期损失&社会的排斥(时，由于养鸡者先天所具有的自私自利的机会主义倾向，他会选择违约。这时，非正式制度就无法保证交易的进行，我们称为“非正式制度失效”。在第二种情况下，一旦发生了新的养鸡者对农户一的侵害，农户一与新养鸡者之间也不会选择用非正式制度来保证协议的实施，因为两者之间没有这样的基础，农户一对新养鸡者没有信任，所以协议无法“自我实施”。所以，非正式制度在这种情况下也会失效。此时，正式制度就应运而生了。

让我们总结一下。首先，当交易双方选择一种类型的约束来保证协议的执行时，他们往往会首先考虑非正式制度。因为只要交易双方身处同一社区，相互了解和彼此信任时，则可以利用现成的非正式制度来保证协议的实行，此时利用非正式制度的边际收益大于边际成本。其次，由于人们所具有天生的机会主义倾向，所以即便有非正式制度的约束，但 …… 此处隐藏：2478字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……