深圳南山热电股份有限公司公司内控制度自我评价报告

第五部分：内部控制制度评价

公司现有的内部控制制度比较符合国家法律法规的要求和证券监管部门的规定，但油品期权事件暴露出公司内部控制制度存在的不足，公司目前已全面启动风险辨识和梳理工作，认真制定规避措施和应对策略。公司现已强化了公司内部控制运行情况的监督和检查职能，且得到有效的执行，总体可以对公司在生产经营管理风险防范、重大投资、关联交易、对外担保和信息披露等各个环节过程中发挥较好的监控作用；公司内部控制制度对于公司的稳定发展有重大作用，是有效的制度保障；公司将继续按照监管部门有关内控制度指引和规范的要求，进一步做好改进和完善内部控制制度的建设工作，加强内部控制的检查监督和执行效果的评价职能，为保证公司健康稳定发展提供有效监管制度配套。

深圳南山热电股份有限公司

董事会

二〇〇九年四月九日