深圳南山热电股份有限公司公司内控制度自我评价报告

7、公司的人力资源管理制度

加大对员工的培训力度，分层次分业务环节开展内控制度的培训，建立了全员业绩考核与目标责任制，依法加强劳动合同管理及员工关系管理。

8、公司的下属企业管理制度

制定了统一的下属企业管理制度，重点加强对下属企业的资金管理、物资管理和人员管理等方面的监督指导。下属企业的主要管理岗位均由公司直接委派并不定期进行轮岗交流，以加强对下属企业生产、经营全过程的控制。

9、公司的招投标及合同管理制度

建立招投标领导和管理机构，严格执行招投标程序及合同审批流程。 10、公司的全面预算管理制度

建立和不断完善预算化管理制度，严格控制各项支出，合理配置有限资源，强化科学管理和责任管理。

11、公司的安全管理制度

层层签订“安全生产责任书”，强化现场管理工作，推行全面安全、质量管理体系。

公司还不断修订完善包括《内部控制制度》、《重大信息内部报告制度》、《信息披露管理制度》、《财务会计报告管理规定》、《下属企业审计及考核办法》、《接待和推广工作制度》、《安全生产监督规定》、《现场环境监督检查制度》、《募集资金管理办法》、《投资决策管理制度》、《全资子公司管理暂行办法》、《关于证券市场投资的内控制度》等上市公司内部管理规范制度。

为了健全公司的内部审计机制，公司第五届董事会第十二次会议审议通过设立审计管理部，负责公司内部的审计工作，直接对董事会负责；正在办理设立该部门的相关工作。公司制定颁布了《下属企业审计及考核办法》，从制度上规范公司的内部风险控制。

公司已建立了内部控制的组织体系和基本制度，并通过培训与实践不断提升全体员工的风险防范意识和内部控制水平，现有的内部控制制度基本符合相关法规和证券监管部门的要求，在对企业重大风险、严重管理舞弊及重要流程错误等方面，具有一定的控制与防范作用。但随着企业规模和经营领域的不断拓展，及企业不断变化的外部经营环境下，公司内部控制工作仍存在不足之处，需要在今后的工作中不断加以改进和完善。