深圳南山热电股份有限公司公司内控制度自我评价报告

权合约事件的教训，根据经营管理中存在的问题，对相关内控制度进行了修订和完善，强化内部管理，及时发现内部控制制度的薄弱环节，认真整改，堵塞漏洞，有效提高风险防范能力。同时，公司组织相关人员认真学习相关证券市场法律法规和规范性文件，提升责任意识，杜绝类似事件发生。

公司内控制度的改进及后续计划：

1、吸取油品期权事件的教训，董事会规定公司不得从事高风险投资业务（高风险投资业务是指经营风险较高的证券、商品期货及衍生品交易、金融期货及衍生品交易等投资业务）。

2、根据证监会、财政部、审计署、银监会、保监会五部门的要求，在2009年7月1日前，建立实施上市公司内部控制基本规范。

3、组织全体员工，特别是各级管理干部深入学习国家有关法律以及证券监管机构关于风险管理和内部控制的法规制度和文件精神，强化风险意识。由公司董事长、总经理及经营班子成员总体负责，总部各部门负责人、各下属企业一把手为本单位风险管理和内部控制的第一责任人，切实加强公司风险管理与规范化运作工作。

4、完善信息通报及信息披露工作，根据新的法规要求和企业经营环境的需要，不断完善：信息披露的程序、内容和标准；未公开信息的传递、审核、披露流程；信息披露相关文件、资料的档案管理；信息披露的保密与处罚措施等。

5、进一步完善法人治理结构，严格执行相关决策程序及管理制度，加强对重大事项的科学分析与审慎决策。

6、不断完善业务管理流程和责任制管理，加大考核与奖惩力度，提高各级干部、员工的责任意识，防止决策执行环节的失控与错误。

7、尽可能加快公司的信息化建设工作，在各个业务流程中引入信息化工具，通过技术手段为规范工作流程，加强过程监督创造条件，以防范风险，减少人为失误的概率。

8、适时引进专业咨询顾问，根据专业咨询顾问的评估报告，不断改进公司的内部控制体系，引入并学习内控制度先进企业的经验，进一步提高公司风险管理水平和规范化运作程度。