第2章 水利工程基本建设程序 本章教学目标：理解基本建设的概念，掌 握水利工程建设程序八大阶段的内容。了 解建设项目的可行性研究的意义，理解建 设项目的可行性研究的内容，掌握可行性 研究的步骤。 本章重点: 水利工程基本建设的概念、水利 工程建设程序八大阶段。 难点：工程开工年、建设期与正常运行期 的确定；可行性研究各阶段的比较。

第1节 水利工程基本建设程序和内容 1.1 水利工程基本建设的概念 是指水利部门为了扩大再生产而进行固定 资产的新建、扩建、改建和恢复工程、设备购 置以及与之有关的活动。它是一种固定资产投 资活动，其结果是形成固定资产，即基本建设 项目。包括建筑和安装工程，设备购置、征用 土地、勘察设计、筹建机构、培训生产职工、 移民安置等。

1.2 水利工程建设程序和内容 1995年水利部《水利工程建设项目管理规 定(试行)》(水建128号)文件指出，大 中型水利工程建设项目的建设程序一般分为： 项目建议书、可行性研究报告、初步设计、 施工准备(包括招标设计)、建设实施、生 产准备、竣工验收、项目后评价八个阶段。 应注意的是，建设项目性质不同，建设程序 中具体的工作内容也有所不同。

1、项目建议书阶段 是要求建设某一具体工程项目的建议文件。 是投资决策前对拟建工程项目的轮廓设想。 项目建议编制完成后，根据建设总规模和 限额划分的审批权限报批。 2、 可行性研究报告阶段 项目建议书经过批准后，即进行可行性研 究，在进行全面技术经济预测、计算、分 析论证和多种方案比较的基础上，对项目 在技术上是否可行和经济上是否合理进行 科学分析和论证。

3、初步设计阶段 初步设计是根据批准的可行性研究报告和必要而准 确的设计资料，对设计对象进行系统研究，阐明拟 建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定 项目的各项基本技术参数，编制项目的总概算。

4、施工准备阶段 施工准备的基本任务是为拟建工程的施工建立必要 的技术和物质条件，统筹安排施工力量和施工现场。 包括项目报建、施工准备、制定年度建设计划以及 提交开工报告等工作。

5、建设实施阶段

是指主体工程的建设实施。项目法人按照批 准的建设文件,组织工程建设。参与项目建设 的各方，依照项目法人或建设单位与设计、 监理、工程承包单位以及材料和设备采购等 有关各方签订的合同，行使各方的合同权利， 并严格履行各自的合同义务。 要注意的是，建设项目的开工时间，是指项 目设计文件中

规定的任何一项永久性工程第 一次破土动工的时间。

6、生产准备阶段 生产准备是建设阶段转入生产经营的必要条件。一 般应包括如下主要内容： (1)生产组织准备。建立生产经营的管理机构及相应管理 制度； (2)及时具体落实产品销售合同协议的签订，提高生产经 营效益，为偿还债务和资产的保值增值创造条件。 (3)招收和培训人员。配备生产管理人员，并通过多种形 式的培训，提高人员素质，使之能满足运营要求。 (4)生产技术准备。主要包括技术资料的汇总、运行技术 方案的制定、岗位操作规程制定和新技术准备； (5)生产的物资准备。主要是落实投产运营所需要的原材 料、协作产品、工器具和其他协作配合条件的准备； (6)正常的生活福利设施准备。

7、竣工验收阶段 是工程建设过程的最后一环，竣工验收合格的项目即从基本 建设转入生产或使用。 注意：此阶段仍属于建设期 竣工验收应具备以下条件： (1)工程已按批准的设计和合同规定的内容全部完成。 (2)各单位工程能正常运行。 (3)历次验收所发现的问题已基本处理完毕。 (4)归档资料符合工程档案资料管理的有关规定。 (5)工程建设征地补偿及移民安置等问题已基本处理完。 (6)工程投资已经全部到位。 (7)竣工决算已经完成并通过竣工审计。

8、 后评价阶段 是对项目达到生产能力后的实际效果与预期效果的分析评价， 是固定资产投资管理工作的一项重要内容 。 根据水建[1998]16号文件要求，建设项目竣工投产后，一 般经过1至2年生产运营后，要进行一次系统的项目后评价。 主要内容包括： 1)影响评价。主要对项目投产后对各方面的影响进行评价； 2)经济效益评价。即对项目投资、国民经济效益、财务效益、 技术进步和规模效益、可行性研究深度等进行评价； 3)过程评价。对项目的立项、设计施工、建设管理、竣工投 产、生产运营等全过程进行评价； 4)持续运营评价。对项目持续运营的预期效果进行评价。 项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评 价、项目行业的评价以及计划部门(或项目投资方)的评价。

第2节 建设项目的可行性研究 2.1 可行性研究的概念与作用 1、概念 指研究拟建项目在技术上是否先进和可行，在经济 上是否合理和有利。通过可行性研究，为投资决策 者提供是否选择该项目进行投资的决策依据。 2、作用： 是建设项目投资决策和编制设计任务书的依据 是项目设计的依据 是项目评估

的依据 是项目实施的依据 作为签订协议和合同的依据 是工程建设的基础资料

2.2 可行性研究的内容 根据建设项目性质的不同,可行性研究的内容 要求也不同，各有侧重。 根据《水利水电工程可行性研究报告编制规 程》(DL5020-93)的规定，水利水电工 程可行性研究报告的主要内容和深度应符合 下列要求： (1)论证工程建设的必要性，确定本工程 建设任务和综合利用的主次顺序。 (2)确定主要水文参数和成果。

(3)查明影响工程的主要地质条件和主要 工程地质问题。 (4)选定工程建设场址、坝(闸)址、厂 (站)址等。 (5)基本选定工程规模。 (6)选定基本坝型和主要建筑物的基本形 式，初步进行工程总体布置。 (7)初选机组、电气主结线及其它主要机 电设备和布置。 (8)初选金属结构设备形式并进行布置。

(9)初选水利工程管理方案。 (10)基本选定对外交通方案，初选施工导流方式、 主体工程的主要施工方法和施工总部署，提出控制 性工期和分期实施意见。 (11)基本确定水库淹没、工程占地的范围，查明 主要淹没实物指标，提出移民安置、专项设施迁建 的可行性规划和投资。 (12)评价工程建设对环境的影响。 (13)提出主要工程量和建材需要量，估算工程投 资。 (14)明确工程效益，分析主要经济评价指标， 评价工程的经济合理性和财务可行性。 *此条款是 本课程重点研究的内容。

依法必须进行工程招标的工程建设项目，应 报送审批部门审批的，必须在报送的可行性 研究报告中增加如下招投标的内容。 (1)建设项目的勘查、设计、施工、监理 以及重要设备、材料等采购活动的具体招标 范围(全部或者部分招标); (2)建设项目的勘查、设计、施工、监理 以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招 标组织形式(委托招标或者自行招标); (3)建设项目的勘查、设计、施工、监理 以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招 标方式(公开招标或者邀请招标); (4)其他有关内容。

2.3 可行性研究阶段的划分 1、机会研究 将一个项目由意向变为概略的投资建议，称为机会 研究。 2、初步可行性研究 主要是进一步判断机会研究是否正确，并做出投资 与否的初步决定，决定可行性研究是否进行。在深 度上与详细可行性研究相比，比较粗略，误差允许 在±20%范围内。 3、详细可行性研究 是对项目进行深入的技术经济论证，也是确定最优 方案的以据。凡实行可行性研究的项目，都必须经 历这一阶段。对项

目所需投资和生产费用的计算， 误差允许在±10%范围内。

4、项目评价与决策 对详细可行性研究所提供的方案进行综合分 析和评价，提出结论性的意见，并写出评价 报告。 结论可能是推荐一个最优方案，也可能时提 出两个或两个以上供选方案备选，还有可能 得出“不可行”的结果。为决策者提供了可 靠的依据。 可行性研究各工作阶段的目的、任务、要求、 费用和工作时间各不相同。