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第九章 土木工程索赔基本理论 第一节 索赔的基本概念 在市场经济条件下，工程索赔在土木 工程市场中是一种正常的现象。在我国， 由于工程索赔处于起步阶段，对工程索赔 的认识尚不够全面、正确，还存在一些意 思问题。因此应加强对索赔理论和方法的 研究，认真对待和搞好土木工程索赔。

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工程索赔 索赔的基本概念及特点 索赔的含义: 索赔的特征: 索赔与违约责任的区别: 索赔的起因 工程项目的特殊性 工程项目内外部环境的复杂性和多变性 参与工程建设主体的多元性

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工程合同的复杂性及易出错性 投标的竞争性 三、索赔管理的特点和原则 (一)特点 1、索赔工作贯穿于工程项目始终 2、索赔时一门融工程技术和法律与一体 的综合学问和艺术 3、影响索赔成功的相关因素多 (二)原则 1、客观性原则

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2、合法性原则 3、合理性原则 四、工程索赔的作用 第二节 索赔的分类 一、按索赔有关当事人分类 承包人与发包人之间的索赔 总承包人与分包人间的索赔 发包人或承包人与供货人、运输人间的 索赔 发包人或承包人与保险人间的索赔

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二、按索赔的依据分类 合同内索赔 合同外索赔 道义索赔 三、按索赔目的分类 工期索赔 费用索赔 四、按索赔处理方式分类 1、单项索赔 2、综合索赔

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道义索赔案例： 1、合同分析 合同条件中关于工程变更的条款为： “……业主有权对本合同范围内的工程进 行他认为必要的调整。业主有权指令不加 代替地取消任何工程或部分工程，有权指 令增加新工程……但增加或减少的总量不 得超过合同额的25%。这些调整并不减少乙 方全面完成工程的责任，而且不赋予乙方 针对业主指令的工程量的增加或减少任何 要求几个补偿的权利。”

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在报价单中有门窗工程一项，工作量 10133.2平方米。对工作内容承包商的理解 (翻译)为“以平方米计算，根据工艺的 要求运进、安装和油漆门和窗，根据图纸 中标明的规范和尺寸施工。”即认为承包 商不承担门窗制作的责任。对此项承包商 报价仅为2.5LE(埃磅)每平方米.而上述的翻 译“运进”市不对的, 应为“提供”,即承 包商承担门窗制作的责任，而报价时没有 门窗详图。如果包括制作，按照当时的正 常报价应为130 LE(埃磅)每平方米。

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在工程中，由于业主觉得承包商门窗报 价很低，则下达变更令加大门窗面积，增 加门窗层数，使门窗工作量达到25090平方 米，且大部分门窗都有板、玻璃、纱三层。 2、承包商的要

求 承包商以业主扩大门窗面积、增加门窗层 数为由要求与业主重新商讨价格，业主的 答复为，合同规定业主有权变更工程，工 程变更在合同总额25%范围之内，承包商无 权要求重新商讨价格，所以门窗都以原合

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同单价支付。 对合同中“25%的增减量”是合同总价 格，而不是某个分项工程量，例如本例中 尽管门窗增加了150%,但墙体的工程量减 少，最终合同总额并未有多少增加，所以 合同价格不能调整。实际付款必须按实际 工程量乘以合同单价，尽管这个单价仅为 正常报价的1.3%。 承包商在无奈的情况下，与业主的上 级接触。由于本工程承包商报价存在较大 的失误，损失很大，希望业主能从承包商

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实际情况及双方友好关系的角度考虑承包 商的索赔要求。最终业主同意： (1)在门窗工作量增加25%的范围内按原 合同单价支付，即12666.5平方米按原价格 2.5LE(埃磅)每平方米计算。 (2)对超过的部分，双方按实际情况重新 商讨价格。最终确定单价为130LE(埃磅)每 平方米，则承包商取得费用赔偿： (25090-10133.2×1.25) ×(130 -2.5) =12423.5×127.5 =1614978.75(LE)

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3、案例分析 (1)这个索赔实际上是道义索赔，即承包 商的索赔没有合同条件的支持，或按合同 条件是不应该赔偿的。业主完全从双方友 好合作的角度出发同意补偿。 (2)翻译的错误是经常发生的，它会造成 对合同理解的错误和报价的错误。由于不 同语言之间存在着差异，工程中又有一些 习惯用语。对此如果在投标前把握不准或 不知业主的意图，可以向业主询问，请业 主解答，且不可自以为是地解释合同。

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(3)在本例中报价时没有门窗详图，承包 商会有很大风险，就应请业主对门窗的一 般要求予以说明，并根据这个说明提出的 要求报价。 (4)但有些索赔或争执难以解决时，可以 由双方的高层进行接触，商讨解决办法， 问题常常易于解决。一方面，对于高层， 从长远的友好合作的角度出发，许多索赔 可能都是“小事”;另一方面，使上层了 解索赔处理的情况和解决的困难，更容易 吸取合同管理的经验和教训。

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五、按索赔的对象分类 1、索赔 2、反索赔 第三节 索赔的依据与证据 索赔的依据 索赔的依据主要是法律、法规及工程建 设惯例。尤其是双方签订的工程合同文 件。由于不同的具体工程有不同的合同 文件，索赔的依据也就不完全相同，合 同当事人的索赔权利也不同。

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索赔的证据索赔证据是当事人用来支持其索赔成立 或和索赔有关的证明文件和资料。索赔 证据作为索赔文件的组成部分

,在很大 程度上关系到索赔的成功与否。常见的 索赔证据主要有 各种合同文件 经工程师批准的承包人施工进度计划， 施工方案、施工组织设计和具体的现场 实施情况记录。 施工日志及工长工作日志、备忘录等

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工程有关施工部位的照片及录象等 工程各项往来信件工程各项会议纪要、协议及其其他各种 签约、定期与业主雇员的谈话资料等 发包人或工程师发布的各种书面指令和 确认书，以及承包人要求、请求、通知 书。 气象报告资料。 投标前业主提供的参考资料和现场资料 施工现场记录 工程各项经业主或工程师签认的签证。

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施工现场记录 工程各项经业主或工程师签认的签证。 工程结算资料和有关财务报告。 各种检查验收报告和技术鉴定报告 各类财务凭证。 其他。 例某公司承包的一幢地下2层、地上30层 的钢筋混凝土高层建筑，合同规定结构 施工工期仅为13.5个月，每拖延1天罚款 6000美元。开工之初，许多人