华安宏利股票型证券投资基金2009年第3季度报告

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华安宏利股票型证券投资基金2009年第3季度报告

华安宏利股票型证券投资基金

2009年第3季度报告

2009年9月30日

基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇〇九年十月二十八日

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华安宏利股票型证券投资基金2009年第3季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2009年7月1日起至9月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 交易代码 基金运作方式 基金合同生效日

华安宏利股票 040005（前端） 契约型开放式 2006年9月6日

041005（后端）

报告期末基金份额总额 5,154,857,355.89份 投资目标

通过持续获取价格回归价值所带来的资本收益，以及分红所带来的红利收益，实现基金资产的稳定增值。本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法构

投资策略

建投资组合，并在投资流程中采用公司开发的数量分析模型进行支持，使其更为科学和客观。

业绩比较基准 风险收益特征

基金整体业绩比较基准＝中信标普300指数收益率×90%＋同业存款利率×10%

本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与

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预期收益都要高于混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的稳定增值。

基金管理人 基金托管人

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标

1.本期已实现收益 2.本期利润

3.加权平均基金份额本期利润 4.期末基金资产净值 5.期末基金份额净值

报告期(2009年7月1日-2009年9月30日)

852,291,321.8213,654,195.35

0.0028

12,947,953,180.93

2.5118

华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司

注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率①

净值增长率标准差②

业绩比较基准收益率

业绩比较基准收益率

①-③

②-④

阶段

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③ 标准差④

过去三个月

-4.30%-0.24%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华安宏利股票型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2006年9月6日至2009年9月30日）

注：1、根据《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》规定，本基金自基金合同生效日起6个月内基金的投资组合比例已符合基金合同第十二部分（二）投资范围、（七）投资限制的有关规定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名

职务

任本基金的基金经理期限

证券

说明

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从业

任职日期

离任日期

年限

工商管理硕士，12年证券、曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研

本基金的基金

尚志民

经理 基金投资部总经理

年

究员，1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000年7月至2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001年9月至2003年9月担任华安创新证券投资基金的基金经理，2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006年9月起同时担任本基金的基金经理。

本基金

陆从珍

的基金经理助理

2009-5-16

-

9年

经济学硕士，9年证券、基金行业从业经历。历任上海市工商局职员；京华山一证

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券上海公司高级研究员；中企东方资产管理公司高级研究员 …… 此处隐藏：3952字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……