期货法律法规_管理条例第7章及附则_2008年版

发布时间：2024-11-10

1、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则

A:公开、公平、公正

B:公开、公平、诚实守信

C:公平、公正、诚实守信

D:公平、公开、公正和诚实守信

答案:D

2、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所（）

A:客户

B:会员

C:员工

D:股东

答案:B

3、期货交易所不得发布下列（）信息

A:开盘价

B:收盘价

C:价格预测

D:最高价

答案:C

4、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有

A:会员

C:中国期货业协会

D:期货公司

答案:A

5、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）

A:交易保证金

B:结算准备金

C:结算担保金

D:交易准备金

答案:C

6、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人

A:自律性

B:行政性

C:营利性

D:合作性

答案:A

7、期货业协会设理事会。理事会成员按照（）的规定选举产生

A:法律

B:国务院期货监督管理机构

C:章程

D:中国证监会

8、期货公司涉及重大诉讼。仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告（）

A:3

B:4

C:5

D:6

答案:C

9、持仓量，是指期货交易者所持有的（）的数量

A:买入合约

B:买平仓合约

C:未平仓合约

D:卖出合约

答案:C

10、（）可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相关法律责任

A:期货交易所

B:国务院期货监督管理机构

C:期货业协会

答案:B

11、期货交易所履行的职责包括（）

A:提供交易的场所、设施和服务

B:设计合约，安排合约上市

C:组织并监督交易、结算和交割

D:保证合约的履行

答案:A,B,C,D

12、客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令

A:书面

B:电话

C:互联网

D:口头

答案:A,B,C

13、交割仓库不得有下列（）行为

A:出具虚假仓单

B:违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C:泄露与期货交易相关的商业密码

D:违反国家相关规定参与期货交易

答案:A,B,C,D,E

14、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及（）等方面提出要求

A:人事管理

B:内部控制

C:保证金存管

D:关联交易

答案:B,C,D

15、国务院期货监督管理机构对（）的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度

A:期货交易所

B:期货公司及其期货经营机构

C:期货保证金安全存管监控机构

D:银行

答案:A,B,C

16、银行业金融机构从事（）的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准

A:期货经纪

B:期货保证金存管

C:期货结算业务

D:为期货公司融资

答案:B,C

17、下列（）主体应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用

A:期货交易所

B:期货投资者

C:期货公司

D:非期货公司结算会员

答案:A,C,D

18、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）等有关部门制定，报国务院批准后施行

A:国务院上务主管部门

B:国有资产监督管理机构

C:人民银行

D:外汇管理部门

答案:A,B,D

19、下列（）机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料

A:期货交易所

B:期货公司

C:期货保证金安全存管监控机构

D:其他中介服务机构

答案:A,B,C

20、（）等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料

A:会计师事务所

B:证券公司

C:律师事务所

D:资产评估机构

答案:A,C,D

21、（案例分析）黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳定，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某。百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了什么规定？（）

A:内幕交易

B:隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C:未经委托擅自交易

D:以上都不是

答案:B

22、（安全分析）王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易的经营。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买

了下列哪条规定？（）

A:利用信息优势联合，操纵期货交易价格

B:集中资金优势，操纵期货交易价格

C:连续买卖合约，操纵期货交易价格

D:利用持仓优势，操纵期货交易价格

答案:B