第四章 社会资本

第四章 社会资本 第一节 社会资本研究概况 第二节 社会资本的定义 第三节 社会资本的分类 第四节 有代表性的社会资本研究 第五节 对社会资本理论的批评

【内容提示】20世纪80年代以来兴起的社会资本研究拓展了经 济学中的资本概念，推动了社会网络研究作为社会学 最富有生机的分支学科之一的兴盛，在政治学领域也 引发了信任、规范、网络和民主之间关系的大讨论， 它也因此成为经济社会学教材必不可少和备受关注的 内容。 本章首先介绍社会资本研究概况，其次分别阐述 社会资本的定义和分类，然后概括和分析有代表性的 社会资本研究，最后介绍社会资本研究受到的质疑和 批评。

网络资源 中国社会学网： http:/// 中国社会科学网： http:/// 社会学视野网： http:/// 人大社会学视野论坛 http:///bbs/ 榕树社会学在线： http:///bbs/index.asp?action=frameon 美国社会学杂志 http://www.journals. uchicago.edu/AJS/hom e.html 美国社会学协会： http://www.asanet.or g/

第一节 社会资本研究概况 第一个对社会资本做出系统分析的学者是法国社会学家 布迪厄(Bourdieu)(Portes,1998)。他将社会资本 定义为由制度化关系所构成的网络所具有的资源。这个 概念是他于1980年在《社会科学研究杂志》(Actes de la Recherche en Sciences Sociales)上发表的短文 《社会资本随笔》(Le capital social:notes provisoires)中提出的。 但在布迪厄所提出的众多资本形态——经济资本、文化 资本、知识资本、象征资本、社会资本等——中，社会 资本不是他分析的重点(Schuller,Baron and Field, 2000)。

第一节 社会资本研究概况 社会资本真正使社会资本广受关注的学者是美国社会学家科尔曼。科 尔曼于1988年发表的《人力资本创造中的社会资本》一文，被公认是 社会资本研究的奠基之作。他从功能角度提出社会资本体现为两个不 同实体(个人或者法人)共同拥有某些社会结构要素，且这些结构要 素能为行动提供便利。

第一节 社会资本研究概况 在布迪厄和科尔曼提出社会资本概念之前，格兰诺维特在其《弱关系 的力量》一文中就对人际关系的强度如何影响工具性行动进行了研究。 他这篇里程碑式的论文开创了社会资本研究的另一个传统。布迪厄和 科尔曼强调封闭网络中所产生的信任和规范等资源对个体行动以及群 体团结的积极影响，而格兰诺维特则关注开放网络中所流通的信息对 于个体行动者工具性行动的重要作用。

第一节 社会

资本研究概况 在政治学领域，美国哈佛大学政治学教授普特南1993年关于意大利 20年来不同地区的社会资本对制度绩效影响的研究(帕特南， 2001),以及20世纪90年代对美国社会资本及其下降的研究 (Putnam,1995;1996;2000)曾一度掀起了社会资本与公民精神 关系讨论的高潮(李惠斌，2000)。

第一节 社会资本研究概况 尽管社会科学不同领域，如社会学、政治学和经济学，对社会资本的 研究各有侧重，但社会资本研究越来越成为跨学科交流的对象和发动 器。阿德勒等在一篇社会资本概念综述论文中指出(Adler and Kwon, 2002),越来越多的社会学家、政治科学家和经济学家都将社会资本 概念作为解答各自领域所遇到的问题的答案，社会资本促进了家庭、 青少年行为问题、学校和教育、公共健康、社区生活、民主与治理、 经济发展以及集体行动等的研究。

第二节 社会资本的定义 不同的社会资本研究视角带来不同的社会资本定义。总的来看，有两 种类型的社会资本定义有助于我们对社会资本概念的认识：一种是将 社会资本看做封闭网络中的信任、互惠和规范网络；另一种是将社会 资本看做开放网络中的信息和影响力。前一种类型包括布迪厄、科尔 曼、普特南、波茨、特纳、奥斯特罗姆等学者的定义，后一种类型包 括伯特和林南等学者的定义。

第二节 社会资本的定义 布迪厄将社会资本定义为现实或潜在的资源集，这些资源集与具有一 种持久网络有关，该网络由相互了解和认可及某种程度上制度化的关 系所构成(Portes,1998)。该定义认为社会资本是存在于制度化关 系所构成的网络中的资源，其特点是强调社会资本是一种可用的资源， 并且这种资源是处于由关系所构成的社会网络之中的，而这些关系又 是被制度建构的。

第二节 社会资本的定义 科尔曼将社会资本界定为：它不是一个单一实体，而是由一系列拥有 两个共同要素的不同实体所构成，这些要素均由社会结构的某些方面 构成，且促进了结构中的行动者(无论是个人还是法人行动者)的特 定行为(Coleman,1988)。根据他对社会资本类型的具体分析，这 里的社会资本既包括社会结构中的责任、期望和信任，也包括流通于 社会关系之中的信息，还包括规范和赏罚制度，并且他还首次将社会 资本定性为一种好的东西，可以为行动者的行动提供便利(Coleman, 1988)。

第二节 社会资本的定义 科尔曼和普特南强调抽象的信任、规范和网络对集体行 动的影响不同，有一些学者关注从面对面的人际交往中 获取的资源对个体工具性行动的影响，其中以伯特和林

南为代表。伯特将社会资本界定为朋友、同事以及更一 般的熟人，通过他们获得使用经济资本和人力资本的机 会(Burt,1992)。林南指出社会资本是在目的性行动 中被获取的和/或被动员的、嵌入在社会结构中的资源 (林南，2005)。很明显，后一种研究视角关注的是流 通于个人所创建的人际关系网络中的信息和影响力资源。

第三节 社会资本的分类 克里希娜(Anirudh Krishna)根据社会资本不同的运作机制，将其分 为两类，一类为制度资本，一类为关系资本(克里希娜，2005)。她 用一个例子说明了两者的区别。在邻居们一起帮助前一天晚上房屋或 谷仓被焚为平地的某户家庭重建家园的过程中，如果救助行动是由社 区领导层组织起来的，就体现了制度资本；如果人们是在共同期待下 自发组织救助行动，则体现了关系资本。前一种集体行动建立在制度 基础之上，后一种集体行动建立在非正式规范和信念之上。两种资本 类型交互出现，互为补充。

第三节 社会资本的分类 特纳将社会资本分为宏观、中观和微观三个层次(特纳，2005)。宏 观层面的社会资本指人们组织生产和再生产的基础制度，例如，稳定 的货币制度、合法的和可信赖的政权、公正的法律制度等，它们可以 促进经济发展。中观层面的社会资本指社团组织和群体为保障和促进 组织成员社会地位所进行的组织行为。微观层面的社会资本指社团和 群体中面对面的社会互动。我们可将特纳的三种社会资本类型概括为 制度资本、组织资本和人际资本。

第三节 社会资本的分类 布朗(Thomas Brown)也根据要素、结构、环境三个维度将社会资 本分为微观、中观和宏观三个分析层次(Brown,1997)。微观层面 的社会资本分析为嵌入自我的观点，讨论的是个体自我通过社会网络 调动资源的潜力。中观层面的社会资本分析为结构的观点，讨论社会 资本特定网络的结构化，该网络中自我之间联系的定型，以及资源因 其特殊结构而通过该网络流动的方式。宏观层面的社会资本分析为包 含结构的观点，讨论特定社会资本网络包含在政治经济体系中的方式， 以及包含在更大范围的文化或规范体系中的方式。