十一五国家科技支撑计划重点项目

时间：2025-04-27

管理(manage)就是制定,执行,检查和改进。

“十一五”国家科技支撑计划重点项目

《证券期货行业信息服务安全保障与监管共性支撑

技术研究与示范工程》

课题申报指南

中国证券监督管理委员会

二○○九年七月

管理(manage)就是制定,执行,检查和改进。

第一部分申报须知 ---------------------------- 3 第二部分课题目标与内容-----------------------12 第三部分申报文件编制 ------------------------ 29

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第一部分申报须知

一、宗旨

为贯彻落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》和《2006-2020年国家信息化发展战略》文件的精神，解决我国证券期货行业信息技术安全保障以及监管信息系统建设方面存在的问题，保障中国资本市场的稳定发展，确保监管方式顺利过渡，进一步提高证券期货业应对紧急信息安全事件，提高反应处臵能力，科学技术部决定启动“十一五”国家科技支撑计划重点项目《证券期货行业信息服务安全保障与监管共性支撑技术研究与示范工程》，并委托中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会）为本项目的组织部门。

为充分调动各方的积极性，促进科技资源优化配臵，公平、公开、公正地选择课题承担单位，证监会依据《国家科技支撑计划管理暂行办法》，特编制发布该项目的课题申报指南。

二、项目总体目标

本项目的主要目标是基于我国证券期货行业信息安全所面临的问题和形势，研究开发我国证券期货行业信息系统和信息服务安全建设中的关键技术，在证券期货行业信息安

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全领域形成一套完整的、具有自主知识产权的技术规范与技术体系；结合国家证券监督机构在市场监管中的需求，研究开发国家证券期货行业信息技术应急保障平台关键技术，通过监管平台的应用，从而加强我国证券市场的监管力度，总体把握我国证券市场信息系统安全运行状况，提高我国证券市场在应对突发事件、抗击敌对势力攻击的应急响应能力和风险预警能力，从而有力地支撑我国资本市场的稳定和发展。

通过本项目的实施，将极大地降低证券、基金与期货企业在信息系统安全、信息服务管理以及企业IT治理等方面的成本，降低我国重要信息系统在信息安全方面对国外产品的依赖性和依存度，提升我国在信息安全领域的自主知识产权。

本项目在2年内，通过自主研发主要可以完成如下目标：

1．实现国家证券监督机构对行业企业信息安全和服务的监管模式，完善国家证券监督机构的监管体系和手段。

2．研发一个证券期货行业信息技术应急保障平台。该平台将被运用在证监会的日常信息安全监管工作中，以提高监管机构的监管效率，改善证券市场对投资者的服务质量。

3．研发一个面向证券期货行业的信息安全保障构件库，开发证券期货行业信息系统、信息服务管理和综合治理的软

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件系统套件。这些工具涵盖企业网络管理、应用服务管理以及IT治理的各类自主研发的工具集，同时也包括针对证券期货行业的业务特点所研发的风险控制等工具。三、项目研究内容

在分析项目需求的基础上，围绕项目目标，本项目研究与开发任务及内容主要包括：

1、在建立软件描述、组装部署等标准体系下，研发行业公共支撑构件，构建证券期货行业信息系统和信息服务安全软件（构件）库；

2、建立证券期货行业信息技术应急保障管理平台，实现覆盖全行业的信息安全信息收集、分析处臵；

3、针对网上证券交易的盗买盗卖和基金网上交易安全两个信息安全工作的重点课题开展研究，建设网上证券交易盗买盗卖安全防范系统和基金网上交易安全保障系统；

4、开展基于证券期货行业信息技术应急保障管理平台，研究辖区业务监管模式和监管系统建设；针对系统运行维护和交易业务风险保护，结合项目研究成果，分别建设交易委托运行监控系统和交易风险监控系统等示范推广工作。四、申报管理