投资银行学期末复习
时间：2025-04-05
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题型：
一、
二、
三、
四、
五、
名词解释 选择题 简答题 计算 论述题
第一章 投资银行概述
1、投资银行定义：是指专门从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、公司理财、基金管
2、投资银行的功能
（一）媒介资金供需 （二）构造证券市场 （三）优化资源配置
3、投资银行的业务
a 发行承销 b 经纪业务 c 私募发行 d 兼并和收购 e 资产管理 g 金融创新
h 风险投资
4、投资银行与商业银行的区别资的金融中介。除此之外，二者还有的区别如下：
1）从融资的方式来看，并侧重短期融资。
2）
3） 务。
4）
5）
6）
7）
第二章 投资银行的历史演进与发展趋势
1a 狭义的
b严格意义的投资银行 c全能的投资银行阶段 d金融工程公司阶段。
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（一）萌芽阶段（1979~1990年）：1990年11月26日，经国务院批准，我国第一家证券交易所——上
海证券交易所成立，这标志着我国证券公司的基本框架开始形成。
（二）初步发展阶段（1990~1999年）：1990年及1991年上海、深圳两个全国性证券交易所分别成立，标志着我国证券市场进入了有组织的证券交易市场阶段；1995年《商业银行法》颁布；1998年12月
29日，《证券法》颁布；
（三）飞跃发展阶段（1999~今）：1999年7月1日，《证券法》正式实施
3、投资银行发展模式分类
分离型模式：（美国）投资银行与商业银行业务必须严格分离。
综合型模式：（德国）银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。
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发展模式的新变化：金融控股公司模式。在此模式下，投资银行和商业银行同属于某一金融
控股公司 。
第三章 投资银行的组织结构
1、什么是合伙制，它的缺点是什么？
a所谓合伙，是指由两个或两个以上人共同拥有公司并分享公司利润，合伙人即为公司所有人或股东。所有制合伙公司至少有一个主合伙人主管企业的日常业务经营，并承担责任。
b合伙制的缺点表现如下：
第一，资本实力受到限制。 第二，重大决策需要所有合伙人的同意，容易出现决策迟缓低效的状况。而且现代合伙人之间的关系远不如早期家族企业合伙人关系密切，这一缺点就更为明显。 第三，合伙
人对企业债务承担无限责任，不论出资额大小和出资额为限。 第五，
缺少人才。
c有限合伙制在对外在整体上也同样具有无限责任性质，别的两类法律责任绝然不同的权益主体：者。
2、什么是股份公司制，它的优点是什么？
a份对公司债务负清偿责任的公司形式。
b优势：
首先，股份有限公司是资本集中的有效制度，银行对资本的需要。
其次，能避
3、投资银行的规模结构
金融控股公司；次大型投资银行；地区性投资银行；专业性投资银行；商人银行。在一国经济和金融中起着举足轻
重的作用。
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a 董事会 b
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面的分工；
（二）地域分工模式：特点：在不同的地区设立投行业务部，各地的投行业务部在行政上隶属于投行总
部或地区业务总部，在业务上接受投行总部的规划和指导，但各自在所分工的“辖区”内开展业务。这是
目前国内券商最普遍采用的分工模式。
（三）行业分工模式：特征：按不同的行业设置投行的二级部门或项目组，每个行业部（组）向所服务
的行业内客户提供所有服务；
（四）业务分工模式：特点：按投行业务种类的不同，设置不同的业务部门。比如，有的部门专司新股
发行，有的部门专司配股或增发，有的部门专司并购重组，有的专司财务顾问，有的部门专司金融创新
品种的设计开发；
（五）职能分工模式：特点：按投行业务环节进行设置部门。
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（六）复合模式
第四章 证券的发行与承销
1、证券发行的基本类型
a按发行对象划分：公募发行、私募发行 b按有无发行中介划分：直接发行、间接发行
c按证券发行条件及投资者的决定方式划分：招标发行、议价发行
2、证券发行管理体制：一种是注册制，即所谓的“公开原则”； 另一种是“核准制”（或称“特许制”），即所谓的“实质管理”
3、证券承销方式：a 包销：投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券，然后再
出售给投资者。b 代销：承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推销证券。 c 余额包销：通常发生在股东行使其优先认股权时，承销商
有义务全部买进这部分剩余股票，然后再转售给投资公众。
4、证券承销收益
1）、△价格=上市价格（零售价）-发行价格（批发价）
2）、佣金收入：按发行收入的比例来提成
5、证券承销有哪些中介机构，各种机构的职责分别是什么？
1行发行宣传。五是对公司进行上市辅导。
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