期货从业人员管理办法

期货从业人员管理办法

1.甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持合约期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，根据上述事实，请回答以下两题。

（1）按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（ ）。

A.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易

B.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

C.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓

D.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续交易

「答案」AB

「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

（2）关于甲透支交易后的责任承担，下列表述正确的是（ ）。

A.期货公司执行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司应当对甲的持仓进行平仓

B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司继续保留甲的持仓的，对保留持仓期间所造成的所有损失，期货公司应承担责任

C.期货公司应当通知甲追加保证金后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

D.期货公司应该通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要由期货公司承担

「答案」C

「解析」CD两项，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。B项，第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的。对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。A项，第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定

的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。

2.2008年4月，某期货公司财务部人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不独立承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为构成单位犯罪

「答案」B

「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；②进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；③挪用客户的期货保证金或者其他资产；④中国证监会禁止的其他行为。

3.某公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题

（1）下列关于A集团公司质押公司股权的概述，正确的是（ ）

A.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

C.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

D.期货公司股权不得抵押，上述质押无效

「答案」BC

「解析」《期货公司管理办法》第三十六条第一款第二项规定，期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司。第二款规定，期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

（2）对于王某被捕下列说法正确的是（ ）

A.期货公司应当立即向期货交易所报告

B.期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司应当立即发布公告向社会公众披露

D.期货公司应当立即书面通知全体股东

「答案」BD

「解析」《期货公司管理办法》第三十七条第一款规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②拟更换董事长、总经理；③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准； …… 此处隐藏：6718字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……