证券业从业人员执业行为准则测试题

证券公司的测试题目,希望对大家有帮助。

附件一：

《证券业从业人员执业行为准则》专项合规培训测试题 部门 姓名 成绩

一、单项选择题（每小题1分，共20分）

1、《证券业从行业人员执业行为准则》的发布时间为：（ ）

（A） 2005年1月 （B） 2006年4月

（C） 2008年5月 （D） 2009年1月

2、以下哪一条是证券公司从业人员特定禁止行为（ ）

（A）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户；

（B）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；

（C）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

（D）从事与其履行职责有利益冲突的业务；

3、以下哪一条是基金管理公司、基金托管和基金销售机构的从业人员特定禁止行为（ ）

（A）在基金销售过程中误导客户；

（B）违规向客户提供资金或有价证券；

（C）泄露客户资料；

（D）接受利益相关方的贿赂；

4、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为是（ ）

（A）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；

（B）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销有证券；

（C）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；

（D）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;

5、根据《证券业从业人员执业行为准则》，不属于证券从业人员的是（ ）

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（A）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；

（B）基金管理公司的管理人员和业务人员；

（C）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；

（D）保险公司工作人员

6、制定《证券业从业人员执业行为准则》所根据的法律法规不包括（ ）

（A）《中华人名共和国证券法》

（B）《中华人民共和国证券投资基金法》

（C）《证券公司监督管理条例》

（D）《中华人民共和国刑法》

7、依据《证券业从业人员执业行为准则》，以下哪家机构对证券业从业人员的执业行为进行自律管理（ ）

（A） 中国证监会 （B）中国证券业协会

（C）中国保监会 （D）中国银监会

8、根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？

（A）证券公司均可以从事证券自营业务

（B）证券公司均不得从事证券自营业务

（C）证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

（D）一部分证券公司可以从事证券自营业务

9、 按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员如对纪律惩戒不服的，可向（ ）申请复议。

（A）协会 （B）证券交易所 （C）证监会 （D）证监会派出机构

10、从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，须移交（ ）处理。

（A）中国证券业协会 （B）中国证监会 （C）自律监察专业委员会

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11、从业人员拒绝协会调查或检查的，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）。

（A）3个月至6个月 （B）6个月至12个月 （C）3个月至9个月 （D）3个月至12个月

12、证券公司从业人员受到本公司的处分，该证券公司应在作出处分决定起（）个工作日内向协会报告。

（A）3个 （B）5个 （C）10个 （D）15个

13、操纵证券、期货市场，情节严重的处（）年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金。

（A）5 （B）7 （C）10 （D）3

14、不正当竞争中贬损同行通常采取的手段（）。

（A）假冒他人注册商标

（B）不当有奖销售

（C）捏造、散布虚假事实，损害竞争对手的商业信誉

（D）商业贿赂

15、在基金销售过程中误导客户的行为，其实质是将不合格的产品不合格的基金投资人，也就是对销售的（）的违反。

（A）适当性原则

（B）合适性原则

（C）实用性原则

（D）适用性原则

16、取得从业资格的人员，有下列哪种情况的，不能申请执业资格。

（A）品行端正，具有良好的职业道德；

（B）曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，已过禁入期；

（C）最近三年受过刑事处罚；

（D）未被中国证监会认定为证券市场禁入者。

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17、对于一般从业人员，协会每（）年对证券执业证书进行年检，对于证券经纪人，协会每（）年对其证券执业证书进行年检。

（A）1 1 （B）2 2 （C）1 2 （D）2 1

18、《证券公司合规管理试行规定》要求证券公司工作人员在发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向（）报告

（A）合规总监 （B）董事会 （C）股东大会 （D）监事会

19、下列那项不是基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则

(A)客观性 （B）及时性 （C）公平性 （D）全面性

20、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、（）的原则 …… 此处隐藏：3652字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……