重磅深交所发布《创业板规则汇编》和《创业板董秘信息披露实用手册》

重磅！深交所发布《创业板规则汇编》和《创业板董秘信息

披露实用手册》

梧桐树下致力于高品质证券法、公司法实务与资讯的分享，近七万人订阅的微信大号，点击标题下蓝字“梧桐树下V”免费关注，我们将提供有价值、更专业的延伸阅读。为方便创业板上市公司董事、监事和高级管理人员系统学习、掌握创业板上市公司信息披露业务规则和知识，提升董事会秘书业务水平和工作质量，深交所近期发布了《创业板规则汇编》和《创业板董秘信息披露实用手册》（以下简称“《规则汇编》”、“《董秘手册》”）。有效的信息披露是资本市场发挥资源配置功能的前提，也是投资者了解、分析、判断公司价值，做出投资决策的重要基础。创业板自设立以来，深交所一直贯彻以信息披露为中心的监管理念，努力使信息披露更好的为投资者服务。为了更好的指导创业板上市公司信息披露工作，进一步提高信息披露质量，深交所组织编写了《规则汇编》和《董秘手册》。

《规则汇编》整理收录了除《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》以外适用于创业板上市公司的特别规定、指引、通知、备忘录、业务办理指南等54项业务规则，覆盖了信息披露、公司治理、保荐工作、股份变动、并购重组和再融资等方面。《规则汇编》通过汇总整理目前

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规则，便于上市公司日常工作中查找使用，希望成为上市公司熟悉和学习规则的“工具书”。

《董秘手册》在充分借鉴主板、中小板编写的《董秘信息披露实用手册》基础上，结合创业板上市公司特点、规章制度、信息披露情况以及监管实践，从上市公司实际工作中面临的问题出发，采取“一问一答”的编写形式，重点介绍董秘处理具体业务时需要了解关注的要点和处理程序，并选取创业板相关典型案例，对业务中的难点和风险点进行详细分析。《董秘手册》具有鲜明的创业板特色，突出强调了创业板差异化的监管要求，如突出创业板再融资规则特点，明确影视、医药、光伏、节能环保、互联网等行业指引披露要求，强调大股东预披露及董监高减持特别规定等，同时也结合市场新情况对市值管理和停复牌制度等予以规范。《董秘手册》共12章，包括442个问答，81个具体案例，内容涵盖信息披露各方面，希望能成为指导创业板公司董秘做好信息披露事务的实用“参考书”。

深交所一直积极推动创业板改革发展，密切关注市场新情况、新问题，努力探索创业板差异化监管制度和措施，促进市场主体归位尽责。未来深交所将按照

“积极培育公开透明、健康发展的资本市场”要求，继续深化创业板改革，不断提高市场服务核心能力和监管透明度，努力服务资本市场和国家发展战略全局。

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《创业板规则汇编》目录如下：

第一部分特别规定、办法、细则、指引及通知................................41、信息披露................................ 51.1 深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法............................... 51.2 深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引............................ 171.3 深圳证券交易所创业板上市公司公开谴责标准................................ 221.4 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号—上市公司从事广播电影电视业务................................. 271.5 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 2 号—上市公司从事药品、生物制品业务................................311.6 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 3 号—上市公司从事光伏产业链相关业务................................351.7 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事节能环保服务业务................................. 391.8 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5 号—上市公司从事互联网游戏业务................................... 491.9 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 6 号—上市公司从事互联网视频业务................................... 531.10 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第7 号—上市公司从事电子商务业务.................................... 572、公司治理................................ 602.1 深圳证券交易所上市公司董事会

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秘书及证券事务代表资格管理办法................................ 602.2 深圳证券交易所独立董事备案办法......................................... 642.3 深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则.......................... 702.4 关于深圳证券交易所上市公司投资者关系互动平台（“互动易”）有关事项的通知................................ 783、保荐工作................................823.1 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引..................................... 823.2 关于在部分保荐机构试行持续督导专员制度的通知........................... 1064、退市................................1104.1 深圳证券交易所退市整理期业务特别规定.................................. 1105、并购重组................................1165.1 关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知........................... 1165.2 关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的通知............... 1215.3 深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引............................... 1276、再融资................................ 1346.1 关于对公司债券交易实行风险警示等相关事项的通知......................... 1346.2 深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则............................... 1426.3 深圳证券交易所优先股试点业务实施细则. (150)

7、股份收购及相关权益变动................................1627.1 关于严格执行《上市公司收购管理办法》等有关规定的通

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知................... 1627.2 深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引................... 1647.3 上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则................................. 1707.4 深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引..................................................................... 1747.5 关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知......................................................................... 1807.6 关于上市公司控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知............................................................... 1838、其他................................ 1858.1 关于填报证券除权除息参考价及相关参数的通知............................. 1858.2 关于发布《深圳证券交易所纪律处分听证程序细则》的通知................... 1898.3 关于完善首次公开发行股票上市首日交易机制有关事项的通知................. 1948.4 深圳证券交易所新股上市初期异常交易行为监控指引......................... 196第二部分备忘录、指南...................................................... 1991、信息披露................................ 2001.1 创业板信息披露业务备忘录第1 号——超募资金及闲置募集资金使用............ 2001.2 创业板信息披露业务备忘录第 2 号——上市公司信息披露

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公告格式.............. 2051.3 创业板信息披露业务备忘录第 3 号——财务报告披露注意事项................. 3641.4 创业板信息披露业务备忘录第7 号：日常经营重大合同....................... 3871.5 创业板信息披露业务备忘录第8 号：股权激励（股票期权）实施、授予、行权与调整......................................................................... 3901.6 创业板信息披露业务备忘录第9 号：股权激励（限制性股票）实施、授予与调整................................ 4181.7 创业板信息披露业务备忘录第10 号：定期报告披露相关事项.................. 4391.8 创业板信息披露业务备忘录第11 号—业绩预告、业绩快报及其修正............. 4671.9 创业板信息披露业务备忘录第13 号：重大资产重组相关事项.................. 4701.10 创业板信息披露业务备忘录第14 号：上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）......................................................................... 5481.11 创业板信息披露业务备忘录第15 号：信息披露直通车公告类别............... 5581.12 创业板信息披露业务备忘录第18 号：控股股东、实际控制人股份减持信息披露................................ 5651.13 创业板信息披露业务备忘录第19 号：股东大会相关事项..................... 5681.14 创业板信息披露业务备忘录第20 号：员工持股计划......................... 5701.15 创业板信息披露业务备忘录第21

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号：上市公司与专业投资机构合作投资........................................ 5751.16 上市公司信息披露直

通车业务操作指南 (580)

1.17 深圳证券交易所创业板信息披露公告类别使用手册.......................... 6002、再融资................................ 654

2.1 创业板上市公司非公开发行股票业务办理指南............................... 6542.2 创业板上市公司小额快速定向增发股份业务办理指南......................... 6662.3 创业板上市

公司配股业务办理指南........................................ 6702.4 债

券业务备忘录第 1 号—特别处理、暂停上市、恢复上市、终止上市和申请复核.................................. 683附：相关规则发布时间一览.................................................... 690《创业板董秘信息披露实用手册》目录如下：释义：................................ 6第一章信息披露实务概述................................ 1第一节

信息披露总体要求................................ 1第二节信息披露直通车................................ 13第三节信息披露考评................................22第四节境内外市场信息披露实务................................ 25第五节上市公司信息披露内部管理................................27第六节监管措施和纪律处分................................31第二章证券发行上市................................ 38第一节首次公开发行上市................................38第二节再融资................................

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48第三节募集资金管理................................95第四节保荐机构相关业务................................ 112第三章临时报告................................ 121第一节临时报告总体要求..... ................................121第二节股票交易异常波动和澄清................................121第三节会计政策及会计估计变更..................................................... 123第四节获得政府补贴.................................................... 124第五节重大诉讼和仲裁....................................... 125第六节约定购回、质押回购............................................ 126第四章定期报告........................................................... 130第一节定期报告总体要求................................................................ 130第二节定期报告披露相关事项...................................................................... 131第三节业绩预告和业绩快报及其修正公告................................................................... 133第四节利润分配及资本公积金转增股本....................................................................... 135第五节审计报告相关事项............................................................................................... 138第五章交易和关联交易...................................................................................................

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........ 140第一节交易披露总体要求............................................................................................... 140第二节应披露的交易............................................................................... 144第三节关联交易及关联人............................................................................................... 152第四节关联交易的程序和披露....................................................................................... 154第六章股份变动. (158)

第一节股份变动总体要求.......................................... 158第二节内幕交易防控................................................. 171第三节限售股份上市.................................................................. 180第四节股份被质押、冻结.................................................. 183第五节收购及相关股份权益变动................................................................................... 183第七章重大资产重组..................................................................... 187第一节重大资产重组总体要求................................................................... 187第二节重大资产重组准备工作.................................................. 196第三节重大资产重组一般程序..................................................... 206第四节重大资产重组信息披露.......................................................................................

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215第八章股权激励.......................................................................... 228第一节

股权激励的条件和对象....................................................................................... 228第二节股权激励的类别................................................... 231第三节股权激励一般程序............................................................ 236第四节股权激励会计处理............................................................................... 246第五

节股权激励信息披露............................................... 250第六节员工持股计划............................................................... 258第九章停复牌、特别处理及退市........................................................................................... 267第一节停牌和复牌............................................ 267第二节暂停上市.................................................................................. 269第三节恢复上市.............................................................. 272第四节终止上市.............................................................................. 275第十章公司治理和规范运作............................................................. 282第一节独立性........................................................ 282第二节股东大会............................................................ 286第三节董事会............................................................. 293第四节监事

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会.................................................................... 296第五节内部控制..................................................................... 298第六节

股东及其承诺事项.............................................. 307第七节董事、监事和高级管理人员............................................................... 313第八节上市公司内部培训.............................................................. 337第十一章投资者关系管理.. (341)

第一节投资者关系管理总体要求................................................................................... 341第二节互动易......................................................... 344第三节投资者关系日常维护........................................................................... 349第四节投资者关系事件管理. (360)

第五节社会责任...................................................................... 368第十二章深交所服务与培训....................................................................... 369第一节技术系统使用.. (369)

第二节深交所培训................................................................... 384附录：一、上市公司基本业务流程.. (389)

附录：二、相关法规索引

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