2016年上半年云南省基金从业资格：基金财产保管模拟试题

2016年上半年云南省基金从业资格：基金财产保管模拟试

题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。

A：1

B：2

C：3

D：5

2、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。

A．国债利息

B．储蓄存款利息

C．买卖股票差价收入

D．股票股息

3、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．3

B．5

C．7

D．10

4、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。

A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金运作管理办法》

C．《证券投资基金管理暂行办法》

D．《基金公司管理条例》

5、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__

A．中庸型

B．稳健型

C．保守型

D．积极型

6、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。

A．真实资本

B．债务资金

C．虚拟资本

D．应付账款

7、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息____计提。

A：逐日

B：逐周

C：逐月

D：逐季

8、关于基金监管目标，下列说法错误的是____

A：保护投资者利益

B：保证市场的公平、效率和透明

C：消除系统风险

D：推动基金业的规范发展

9、证券投资基金在美国被称为____

A：共同基金

B：单位信托基金

C：证券投资信托基金

D：集合投资基金

10、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。

A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用

B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小

C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映11、下列描述不正确的是__。

A．基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动

B．基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务

C．基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关D．基金份额持有人有按规定支付托管费的义务

12、通常，股票分割会导致股价__。

A．上涨

B．下降

C．不变

D．上下波动

13、下列关于目标市场细分的说法，不正确的有__。

A．目标市场可分为主要市场和次要市场。由于主要市场比较容易营销，因此要把更多精力投入到次要市场，以便扩大市场占有率

B．基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者

C．基金产品的差异化决定了市场细分是必然的趋势

D．差异性营销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展开的个性化营销方式

14、基金性质的机构投资者包括__。

A．证券投资基金

B．社保基金

C．法人基金

D．社会公益基金

15、基金的费用不包括__。

A．管理人报酬

B．利息支出

C．申购费用

D．交易费用

16、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。

A．行业集中度

B．持股集中度

C．基金持股的平均时间

D．股票周转率

17、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。

A．本期利润

B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额

C．期末基金资产净值

D．期末基金份额净值

18、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。

A．供求关系

B．每股净资产

C．公司人员结构

D．公司组织形式

19、基金销售机构内部控制应遵守__原则。

A．健全性

B．有效性

C．独立性

D．审慎性

20、下列关于公司产品竞争能力的说法中，正确的是__。

A．成本优势是决定竞争优势的关键因素

B．在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素

C．在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位

D．一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现

21、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

A．基金份额持有人

B．基金监管机构

C．基金托管人

D．基金注册登记机构

22、基金____是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。____ A：份额持有人

B：管理人

C：托管人

D：注册登记机构

23、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。

A．3

B．5

C．7

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