王虎华-《联合国国家及其财产管辖豁免公约》规则的性质与适用

王虎华老师,论文,华东政法大学,国际公法

·新问题笔谈· 政治与法律2007年第1期

《联合国国家及其财产管辖豁免公约》

规则的性质与适用

王虎华 罗国强（华东政法学院，上海200042）

摘要：《联合国国家及其财产管辖豁免公约》规定了国家主权有限豁免的内容和标准。《公约》有关有限豁免主义的规则是国际条约法规范，尚不能构成国际习惯法规范。但《公约》的通过与日后的生效，将促使有限豁免主义发展成为国际习惯法。《公约》规则在我国不应得到直接适用。我国应制定关于国家及其财产豁免的法律，一方面将《公约》规则转化为国内法并在缔约国之间适用，另一方面对非缔约国（也包括对《公约》提出保留的缔约国）继续实行对等原则。在今后的司法实践中，应以《公约》规则来解释国内法，从而使国内法与《公约》保持一致。

关键词：《联合国国家及其财产管辖豁免公约》；管辖豁免；执行豁免；国际公约

中图分类号：DF92 文献标识码：A 文章编号：1005-9512（2007）01-0034-05

《联合国国家及其财产管辖豁免公约》（以下简称《公约》）已经于2004年12月2日通过。截止2006年12月5日，《公约》已经得到了25个国家的签署。 《公约》有望在2007年1月17日，即《公约》

第28条所规定的开放签署截止日期前得到30个以上国家的签署。我国已经于2005年9月14日签署了《公约》，故而可见，我国将在适当的时候批准《公约》，而生效后的《公约》也将在我国国内适用。

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一、《公约》的主要规则及其性质

（一）《公约》的主要规则

首先，国家行为及财产在他国享有诉讼管辖豁免、诉讼保全豁免和强制执行豁免， 但国家也可以通过明示同意、主动参与诉讼或反诉的方式放弃这些豁免。

其次，国家在商业交易、雇佣合同、侵权、财产权、知识产权、参加公司或其他集体机构、国家拥有或经营的船舶、仲裁协议的效果等8种例外情况下，不享有诉讼管辖豁免；判断是否属于商业交易，2作者简介：王虎华，华东政法学院教授、博士生导师；罗国强，华东政法学院讲师、法学博士。

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应主要考虑合同或交易的性质，但如果合同或交易的当事方已达成一致，或者根据法院地国的实践，合同或交易的目的与确定其非商业性质有关，则其目的也应予以考虑。

再次，国家在诉讼保全上仍然享有绝对的豁免，这意味着在判决前，非经一国明示同意或拨专款用于清偿，法院地国不得对其财产采取强制措施。

最后，国家在强制执行上享有相对豁免，这意味着在判决后，当一国明示同意或拨专款用于清偿时，或者当该国处于法院地国的与被诉实体有联系的财产被证明具体用于或意图用于政府非商业用途以外的目的的时候，法院地国可以对有关财产采取强制执行措施。

《公约》在肯定了国家享有国家及其财产豁免权的基础上，确立了有限豁免主义（又称：相对豁免、限制豁免）的规则。但是，《公约》在其立场表述上遮遮掩掩、含含糊糊，既不说赞成绝对豁免，也不说支持有限豁免。 但《公约》在整体上肯定国家享有豁免权的基础上又对其加上了以“商业交易例外”为代表的8个方面的例外，其无论从基本手法还是从实际内容上，都与推崇有限豁免主义的1972年《欧洲国家豁免公约》如出一辙。 可见，事实上《公约》放弃了曾经被国际社会长期遵循的绝对豁免主义的立场，而转向有限豁免主义的立场。

（二）《公约》的性质

《公约》开宗明义，指出：“本公约缔约国，考虑到国家及其财产的管辖豁免为一项普遍接受的习惯国际法原则”。《公约》的这一表述，强调了国家及其财产的管辖豁免是一项普遍接受的习惯国际法原则，但是，《公约》并未肯定有限豁免主义也是普遍接受的习惯国际法原则。事实上，有限豁免主义仅仅是一项目前还未得到普遍接受的国际条约所确立的规则。

在19世纪，基于各国的普遍实践与认同，国家豁免（实际上就是绝对的国家豁免）成为国际习惯法规则。 但随着20世纪后半期国家参与民事活动的增多，越来越多的国家开始实行有限豁免主义，从而导致了旧有的国际习惯法的修改，绝对豁免不再是国际习惯规则。然而，这并不意味着有限豁免主义可以自然而然地取而代之。正如亨金所指出的，限制豁免理论已获得广泛接受，但很难得到普遍接受，社会主义国家和其他多半由国家从事国际贸易的国家继续坚持绝对豁免。 别的不说，只要有相当数量的国家（包括签署《公约》之前的中国）至少在口头上宣称坚持绝对豁免，有限豁免主义就难以达到构成国际习惯的“惯常行为”和“法律确信”的要求。因此，旧有国际习惯法被修改的结果，就是仅有国家享有豁免权这一点可以确定，但是这种豁免应当是绝对的还是相对的则不能确定。

那么，在《公约》得到通过之后，习惯国际法是否又再次被修改，有限豁免主义是否在首次得到普遍性国际公约的完整表述之后， 已经上升为国际习惯法了呢？笔者认为，目前还没有达到此等程度。尽管《公约》草案历经多次讨论与修改 …… 此处隐藏：5396字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……