《证券市场基础知识》(第七章)证券中介机构(2)

3、经营以上四业务中任两项以上的，为5亿。

注册资本应当是实缴资本。

未经中国证监会审批，任何单位和个人不得经营证券业务。证券监管机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或不批准的书面决定。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内向证券监管机构申请经营证券业务许可证。

·重要事项变更须经证券监管机构批准（多选）：证券公司设立、收购或撤销分支机构；变更业务范围或注册资本；变更持有5%以上股权的股东、实际控制人；变更公司章程；合并、分立、变更公司形式；停业、解散、破产。（大多一目了然）

证券公司主要业务（以上七大业务，相关内容等交易再复习） 知识点2：证券公司治理和内部控制。（判断、单选）

证券公司应按照现代企业制度，明确划分股东会、董事会、监事会和经理层之间的职责，建立完备的风险管理制度和内部控制体系。诚实守信，保障客户合法权益，维护公司资产的独立和完整。

2003年《证券公司治理准则（试行）》；2006年《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》；2008年《证券公司监督管理条例》。

证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。5%以上股东可以提名董事（包括独立董事）、监事候选人。控股