私募股权基金法律服务(5)

私募股权基金法律服务

9、受聘为目标企业的专项或常年法律顾问，参与目标企业的整合及规范工作。

（四）退出阶段

风险资本的退出主要包括公开上市、收购兼并、回购、清算等几种方式。在投资项目运作成功后，律师将为资本的退出提供法律服务，参与项目上市、收购兼并等整个过程，协助投资者最大程度地收回投资。这里相关的工作包括：

1、谈判协商，起草审阅各种交易文件。

2、论证各种退出模式的利弊、协助选择具体退出模式。

3、拟定整个退出程序方案，制作所涉及的法律文书，对退出程序、退出条件、退出时间、对方违约的责任等方面作出明确具体的规定，以防控风险。

4、对于拟上市企业，律师协助选择上市方式。通过了解各种上市方式的优缺点,帮助企业选择更为适合的上市方式,帮助企业获取最大收益。

5、协助公司架构重组。上市前需按境内外证券交易所及国内监管部门的要求对公司的架构进行重整,以符合上市的各项要求和条件。律师可以帮助制定改制方案,修改公司章程,并协助办理相关审批、变更手续、外汇登记或补登记手续。

6、协助上市申报及审核。拟上市企业向国务院证券主管部门申报的文件主要是招股说明书、公司章程和发行计划,律师可以帮助拟定文件,并提供法律意见书和律师工作报告。

7、发行上市法律服务。企业股票发行上市后,应按照交易所的规定,定期或不定期披露有关信息,接受投资者的质询,律师将根据实际情况提供相关的法律意见。