2010年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答(14)

78、 封闭式基金与开放式基金的区别在于( )。

A.投资者的身份不同

B.期限和发行规模限制不同

C.基金份额的交易价格计算标准不同

D.投资策略不同

标准答案： b, c, d

79、 下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有( )。

A.可以在二级市场进行交易

B.申购时用一揽子股票进行申购

C.赎回时用现金进行赎回

D.赎回时用一揽子股票进行赎回

标准答案： a, b, d

解 析：ETF的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金，所以C选项错误。

80、 关于基金管理人，下列说法正确的是( )。

A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构

B.基金管理人由基金管理公司担任

C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立

D.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

标准答案： a, b, c

解 析：基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，所以D选项错误

81、 存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的是( )。

A.当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值

B.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值

C.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值

D.有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应当参考类似投资的现行价格或利率，以确定股票投资的公允价值

标准答案： a, b, c

82、 我国《基金法》规定，基金资产应当运用于下列( )资产。

A.已上市股票

B.场外交易的股票

C.已上市交易的债券

D.场外交易的债券

标准答案： a, c

解 析：《基金法》规定，基金财产应当用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券;(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

83、 货币期权也可以称为( )。

A.外币期权

B.本币期权

C.资金期权

D.外汇期权