厦门信达：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-17

100% 100% 100% 75% 80% 95% 95% 95%

信达房产分公司信达外贸分公司信达诺国际有限公司上海信达诺有限公司厦门信达网络科技有限公司厦门信达房地产开发有限公司厦门信达免税商场有限公司厦门信达电子有限公司广西钟山金信铜业有限公司 70%厦门信达汽车销售服务有限公司厦门市信达安贸易有限公司厦门市信达光电科技有限公司福州信达诺汽车销售服务有限公司福建信田汽车有限公司上海信达诺国际贸易有限公司江西信达电子有限公司厦门信达诺汽车销售服务有限公司济南山和通达汽车有限公司厦门信达美克汽车有限公司厦门信达北克汽车有限公司厦门信达汇聪科技有限公司厦门信达通宝汽车销售服务有限公司 5% 5% 5% 95%广西钟山县金达有色金属有限公司 5%开发有限公司淮南信达房地产 60%限湖公南司悦禧置业有 5% 70% 5%漳州信达诺房地产开发有限公司 25% 60% 20% 4.17% 42%厦门信达房地产销售管理有限公司衡阳鑫星河房地产开发有限公司

厦门信达股份有限公司

40% 60% 55% 70% 55% 80% 96.25% 69% 95% 95% 95% 95% 80% 51%

厦门信达：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-17

2、关联交易的内部控制情况

公司制定了《关联交易管理办法》及配套的《关联交易内部控制流程》，对公司关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、披露程序等作了详尽的规定。公司发生的关联交易严格按照有关规定及《公司章程》的要求履行必要的程序并及时公告，报告期内不存在违反《上市公司内部控制指引》要求的情况。

3、对外担保的内部控制情况

为规范公司对外担保的管理，在公司《章程》中明确了公司股东大会、董事会关于对外担保的审批权限、程序和审核标准。公司制定了《对外担保管理制度》，明确对外担保对象、对外担保的审查、担保合同的审查和订立、对外担保的风险管理、信息披露等流程，公司对外担保的内部控制严格、充分、有效，没有违反《上市公司内部控制指引》的情形发生。

4、募集资金使用的内部控制情况

报告期内公司未募集资金，亦不存在前期募集资金的使用延续到本期的情况。公司制定有《募集资金管理制度》，对募集资金的存放和使用、募集资金使用情况的报告和披露等内容做了详细的规定，报告期内不存在违反《上市公司内部控制指引》要求的情况。

5、重大投资的内部控制情况

公司重大投资坚持合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险，注重投资效益。《公司章程》中对董事会及股东大会在重大投资的审批权限均有明确规定，公司还配套制定了《重大投资内部控制流程》，对于重大投资的审批权限、审议批准、研究评估、进度跟踪和责任追究等进行有效的内部控制，降低投资风险。报告期内不存在违反《上市公司内部控制指引》要求的情况。

6、信息披露的内部控制情况

公司制定了《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人报备制度》、《信息外部使用人制度》，明确规定公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人等相关信息披露人在信息披露事务中的权利和义务，对重大事件的报告、传递、审核、披露以及未公开重大信息的保密措施等都作出了详细的规定。通过施行以上规章制度，对公司的信息传递沟通进行了全面、有效的控制，报告期内不存在违反《上市公司内部控制指引》、公司《信息披露事务管理制度》要求的情况。

（三）公司内部控制存在的问题及整改计划

1、公司应加强内部控制的培训和宣传工作。公司将在2010年开展对董事、监事、高级管理人员及公司员工的内部控制规范的培训，通过讲座、网站、内部