致：【】有限公司

招商证券股份有限公司有幸与贵公司洽谈新三板挂牌合作事宜，拟以主办券商身份，为贵公司在三板推荐挂牌业务提供专业服务。

经双方会谈磋商，招商证券将先为贵公司业务架构调整有关事项进行调查并提出初步调整建议。本次调查前招商证券需要了解贵公司的相关情况，敬请贵公司按本尽职调查清单提供全部文件及资料。希望贵公司应：

（1）保证所提供的文件资料真实、完整、准确，无虚假陈述和重大遗漏； （2）除需要公司出具说明的文件外，均可以复印件（WORD、扫描件均可）形式提供文件及资料，但应确保与原件一致。

现将所需文件及资料的内容列示如下，请贵公司安排专人准备并争取于【】月【】日前提供。在提交本清单所注明文件时，请务必列明所提供资料明细，并由双方签字确认完成移交。此外，根据工作进展情况，我们将会提交后续尽职调查清单，请贵公司能够予以积极配合。

需要特别说明的是，尽职调查清单中系针对企业的通用版本，部分内容可能未与公司的实际情况完全吻合。对尽职调查中与公司实际情况无关的内容，公司可以在说明后不再提供。

如有问题，请与下述人员联系：