第五章 公司的治理结构

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第五章 公司的治理结构

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问题展开与法条建构 问题展开：– 公司治理结构的产生与运作； – 股东会、董事会、监事会和 高级管理人员的职权和议事 规则； – 董事、监事和高级管理人员 的忠实义务、注意义务与商 业判断规则； – 股东诉讼：直接诉讼与代表 诉讼

法条架构：– 总则(公1、22); – 有限公司的组织机构(公 37-57); – 一人公司的组织机构(公62) – 国有独资公司的组织机构 (公67-71); – 股份有限公司的组织机构 (公99-125) – 董事、监事和高级管理人员 的资格和义务、股东诉讼 (第147-153)

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一、公司治理结构的基本原理 公司治理，也称公司管治或法 人治理结构，是指在股东、董 事、经理、债权人之间，在多 数股东和少数股东之间，在股 东和公司之间分配公司控制权 的制度。 公司治理 这一概念源起于 美国伯利和米恩斯教授的经典 著述《现代公司与私有财产》 中的观察：公司所有和控制分 离的现象，股权分散导致了强 大的公司管理层和虚弱的公司 所有者。 公司治理的课题不外是：如何 建立一合理的监督机构，使股 东受到合理对待，且经营者能 善用其经营权限，以谋求股东 全体和公司本身的利益。 公司法人治理结构的核心是公 司的管理监督机制，目标是最 大限度地实现公司利益，进而 满足股东长期的最大利益。同 时，兼顾利益相关者的利益。

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公司治理结构的运行，依赖于 公司经营管理事宜，归属董事 会的商业判断，其立法目的在 公司机关。 于保证企业不受那些不具管理 公司将全体股东组成的股东大 能力而仅考虑自身利益的股东 会作为公司的最高意思决定机 影响。董事会的组成人员是由 关，其与其他机关的不同，不 股东会选举产生，董事会必须 在于它有决定公司意思的职能， 向股东大会负责，认真执行股 而在于它仅仅决定公司意思， 东大会的决议，向股东大会报 告工作，并接受股东大会的监 而不负责执行决议，也不对外 督。 代表公司，更不负责监督公司。 公司将全体董事组成的董事会 董事会聘任经理，经理作为公 司的法定必设的常设机关，依 作为业务执行和经营意思决定 照公司法的规定，董事会对股 的决策机关。 东会负责(公 47),经理对董 事会负责(公 50)。 公司将监事组成的监事会作为 公司必设与常设的监督机关， 履行监督检查职责。

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公司治理结构的主要模式1)英美法系公司治理结构采取一 2)德国的公司治理采取二元制设 计，即双层委员会制，公司设 元化设计，实行单层委员会制， 立具有上下级关系的股东会、 它

是一种股东主导型模式，在 监事会和董事会。股东会下设 公司治理结构中，以独立董事 监事会，监事会向股东会负责 作为公司治理的核心，并在董 并报告工作；监事会下设董事 事会之下设臵提名委员会、审 会，董事会向监事会负责并报 计委员会、薪酬委员会等，代 告工作。职工参与公司管理也 表董事会行使各项职权。 是德国公司治理模式的特色。

3)日本的公司治理架构与德国的 二元制雷同，即董事会与监事 会并存，所不同的是，在日本， 董事会与监察人在组成上并无 隶属关系，均是由股东大会选 任。后引入美国的独立董事制 度。

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二、 股东会 (一)股东会的概念与特征 股东(大)会，是指由全体股东组成的公司权力机构(公 37、99): 1、股东会是公司的最高权力机构，有权选任和解任其他机关的组成 员，股东大会决议对全部其他机关有约束力。 2、股东会是公司法定的必要常设机构。从抽象的或观念上的地位观 察，股东会是公司法定的必要的常设机构；从具体的或现实性的权利 行使角度观察，股东会必须以召集会议的方式进行，股东会则成为会 议性的临时机构。 3、股东会由全体股东组成。只有股东才能成为股东会的成员，即使 董事或者监事出席股东大会，也不是股东大会的成员。

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(二)股东会种类 1、定期会议(也称股东常会、 股东年会),是指公司按照法 律或章程规定必须定期召集的 全体股东会议。 就有限责任公司而言，经代表 1/10以上表决权的股东，1/3以 上董事，监事会或者不设监事 会的公司的监事提议召开临时 会议的，就应当召开股东会临 时会议(公 40)。召开股东会 临时会议并不要求这三种人同 时提议，主要其中一种人提出 即可召开。【06司考】

2、临时会议(也称特别股东会 议),是指在法定或公司章程 规定的特定情形，仅在必要时 召开的股东大会。股东会的临 时会议，仅在必要时召开。

股份有限公司召开特别会议的 法定事由为：董事人数不足法 定人数或公司章程所定人数的 2/3;公司未弥补的亏损达股本 总额的1/3;单独或者合计持有 公司股份10%以上的股东请求； 董事会认为有必要召开；监事 会提议召开；公司章程规定的

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(三)股东会的职权 股东会的职权可分为法定职权 和章程规定职权两类。 公司法允许公司章程扩张股东 会职权，但不能就上述前10项 的职权作出规定，而只能就上 述前10项以外的职权作出规定。 公司法规定股东会的职权是专 …… 此处隐藏：4244字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……