证券投资基金

证券投资基金

模拟试卷及参考答案

一、单项选择题

1 证券投资基金运作中的制衡机制指的是。

A 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

B 投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制

C 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

证券投资基金

D 基金管理人内部相互制约的制衡机制

2 证券投资基金反映的经济关系是：

A 所有权关系

B 债权债务关系

C 信托关系

D 合伙投资关系

3 为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。

证券投资基金

A 《证券投资基金管理暂行办法》

B 《证券投资基金管理办法》

C 《证券投资基金管理法》

D 《证券投资基金法》

4 一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是。

A 全球基金

B 国际基金

C 离岸基金

D 在岸基金

5 母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可

证券投资基金

以根据自己的需要转换子基金，这种基金是。

A 指数基金

B 对冲基金

C 伞型基金

D 开放式基金

6 全球第一个公司型开放式投资基金是。

A 英国“海外及殖民地政府信托”

B 富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

C 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”

D 麦哲伦基金

证券投资基金

7 在我国证券投资基金发展史上，“老基金”特指。

A 1949年以前组建的基金

B 1979年改革开放之前组建的基金

C 1991年上海证券交易所成立之前组建的基金

D 1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》出台之前组建的基金[

8 国内第一只货币市场证券投资基金是。

证券投资基金

A 华安现金富利

B 华夏现金增值

C 博时现金受益

D 泰信天天收益

9 我国《证券投资基金法》颁布的日期是。

A 1997年11月14日

B 2003年10月28日

C 2000年10月８日

D 2004年6月1日

10 国内第一只交易所交易开放式基金（ETF）是。

A 华安上证180指数ETF基金

证券投资基金

B 银华道琼斯88指数基金

C 易方达上证50指数基金

D 华夏上证50指数ETF

11 在我国，基金管理人和托管人之间的关系是。

A 由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系

B 管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系

C 共同受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责

证券投资基金

D 交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人

12 根据我国《证券投资基金法》的规定，拟设立基金管理公司的最低注册资本为。

A 1 000万元人民币

B 5 000万元人民币

C 1亿元人民币

D 3亿元人民币

13 截至2006年底，我国开放式基金的总只数（包括系列基金中的子基金）为

证券投资基金

A 254

B 56

C 307

D 164

14 截止2006年底，我国封闭式基金的数目为

A 23

B 33

C 54

D 53

15 我国《证券投资基金法》规定，代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，基金份额持有人有权自行召集。

A 5%

B 10%

C 15%

D 30%

证券投资基金

16 我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表以上基金份额的持有人参加。

A 50%

B 30%

C 80%

D 10%

17 更换基金管理人、托管人，必须由基金持有人大会决议通过。《证券投资基金法》规定，通过该项决议所需的表决权比例为：

A 经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上

B 所有基金份额持有人所持表决权的50%以上

C 经参加大会的基金份额持有人所

证券投资基金

持表决权的2/3以上

D 所有基金份额持有人所持表决权的2/3以上

18 截至2006年底，我国的合资基金公司数量为

A 14

B 24

C 34

D 44

19 契约型封闭式基金最基本的法律文件是。

A 基金合同

B 发起人协议

C 基金上市公告书

D 基金招募说明书

证券投资基金

20 根据中国证监会对基金类别的分类标准，以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

A 50%

B 60%

C 65%

D 80%

21 我国基金的类别首次被监管部门划分为股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金等四种类别，依据的政策规定是：

A 《证券投资基金法》

B 《证券投资基金管理暂行办法》

C 《证券投资基金运作管理办法》

D 《开放式基金试点办法》

证券投资基金

22 封闭式基金交易的价格变化单位为。

A 0.001元

B 0.01元

C 0.10元

D 1.00元

23 开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少属于该基金名称所显示的投资内容。

A 65%

B 70%

C 75%

D 80%

24 在投资组合保险策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额，一般称为

证券投资基金

A 基金本金

B 安全垫

C 放大倍数

D 保本资产

25 基金公司的内部机构中最高投资决策机构是。

A 基金持有人大会

B 董事会

C 基金总经理

D 投资决策委员会

26 把货币市场基金每天运作的净收益平均摊到每一份额上，然后以一万份为标准进行衡量和比较的一个数据是

A 日每万份基金净收益

B 7日

证券投资基金

年化收益率

C 基金净值增长率

D 基金的分红收益率

27 LOF基金最核心的制度安排是

A 结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势

B 一天可以提供一次或多次基金净值报价

C 基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制

D 套利机制

28 开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于。

证券投资基金

A 1亿元

B 2亿元

C 5亿元

D 10亿元

29 公司甲准备全部赎回某基金，当

日该基金份额净值为1.3元,赎回费

率为1.8%,又已知该公司在申购该基

金时采取收费模式的后端收费模式(金额费率下),申购日当日该基金份

额净值为1.1元,公司共出资16.5万元,且后端申购费率为1%。则该公司

的赎回金额为_______

A 195000 元

B 193350元

C 191490元

D 189840元

30 上市流通的权证按估值。