公共财政学(外部效应理论)

发布时间：2024-11-21

第四章外部效应理论不以一己之利为利，不以一己之利为利，而使天下受其利不以一己之害为害，而使天下释其害。 ,不以一己之害为害，而使天下释其害。

—黄宗羲

本章提要外部效应理论外部效应的内在化

第一节外部效应理论一外部效应的定义外部效应是指在市场活动中没有得到补偿的额外成本或额外收益。到补偿的额外成本或额外收益。外部效应的后果在于：外部效应的后果在于：外部效应会使价格信号失真，应会使价格信号失真，依据失真的价格信号做出的经济活动决策，信号做出的经济活动决策，使得社会资源配置发生错误，源配置发生错误，而达不到帕累托效率准则所要求的最佳状态。准则所要求的最佳状态。

社会收益=私人收益+外部收益社会收益=私人收益+

社会成本=私人成本+外部成本社会成本=私人成本+

二、外部性的性质外部性的特点 – 存在于经济主体决策之外因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿 – 存在于市场价格机制之外以市场价格以外的方式影响他人的福利

外部性的性质：外部性的性质： 1、企业和消费者都可能产生外部性、 2、外部性天生就具有相互性、 – 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生举例：张三经营化工厂， – 尽管我们视张三为“污染者”属理所当然，但尽管我们视张三为“污染者”属理所当然，也可以将李四视为污染者。( 。(这取决于两种活也可以将李四视为污染者。(这取决于两种活动的成本) 动的成本) 3、外部性可能是正的、 4、公用品可以被看作是一种特殊的外部性(其、公用品可以被看作是一种特殊的外部性( 外部收益的受益人遍及所有社会成员) 外部收益的受益人遍及所有社会成员)6

外部性( 外部性(Externalities) : ) 指个人追逐私利的行为可能会对社会或他人造成的损害(或受益)。 )。外部性是因产权不明晰成的损害(或受益)。外部性是因产权不明晰造成的。造成的。指个人或企业不必完全承担其决策成本或不能充分享有其决策成效(Benefit), ),即成本或充分享有其决策成效(Benefit),即成本或收益不能完全内生化的情形。收益不能完全内生化的情形。指某些经济活动所产生的成本或收益对交易双方之外的第三方所产生的影响。方之外的第三方所产生的影响。

三、外部效应的分类外部效应可按结果的不同分为正外部效应与负外部效应。与负外部效应。正外部效应也称为外部效益或外部经济，正外部效应也称为外部效益或外部经济，指的

是交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。格中得以反映的经济效益。负外部效应也称外部成本或外部不经济，负外部效应也称外部成本或外部不经济，指的是交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。格中得以反映的成本费用。8

正外部效应(外部收益) 正外部效应(外部收益) 生产的外部正效应(生产的外部收益) 生产的外部正效应(生产的外部收益) 例：养蜂场的蜜蜂与隔壁果园的果树消费的外部正效应(消费的外部收益) 消费的外部正效应(消费的外部收益) 注射疫苗、例：注射疫苗、沿街居民在阳台上摆花

负外部效应(外部成本) 负外部效应(外部成本) 生产的外部负效应(生产的外部成本) 生产的外部负效应(生产的外部成本) 工厂排放废水、例：工厂排放废水、废气消费的外部负效应(消费的外部成本) 消费的外部负效应(消费的外部成本) 1、吸烟者给同一场合的不吸烟者造成的损害、 2、高层住宅的人将垃圾倒在一楼邻居的庭院、 3、交通堵塞中也存在外部成本、

三外部效应与资源配置效率1 负的外部效应与资源配置效率负的外部效应与资源配置效率—— 在存在负的外部效应时，物品(或服务) 在存在负的外部效应时，物品(或服务) 的生产和销售将会呈现过多状态。的生产和销售将会呈现过多状态。

负外部性与供给过剩边际外部成本(marginal external cost, 1、边际外部成本 MEC) ) 指新增单位产品生产所导致的由第三指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。方承担的额外成本。 2、社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求：资源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB12

价格 S'=MSC=MPC+MEC

P* P0

E* E0

S=MPC

MEC

D=MBO

Q*社会效率产量

Q0实际产量

产量

负外部性导致的效率损失：负外部性导致的效率损失：供给过剩13

2 正的外部效应与资源配置效率正的外部效应与资源配置效率—— 在存在正的外部效应时，物品(或服务) 在存在正的外部效应时，物品(或服务) 的生产和销售将会呈现不足状态。的生产和销售将会呈现不足状态。

正外部性与供给不足边际外部收益( 1、边际外部收益(marginal external benefit,MEB) , ) 社会收益MSB=MPB+MEB 2、社会收益资源配置效率要求： 3、资源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC