2000-2008年CNKI数据库中开放存取研究论文定量分析

发布时间：2024-11-17

2000-2008年CNKI数据库中开放存取研究论文定量分析

帮纪图世

电 2 9-瓤一| o# 3 o g一。 j

网络天地

2 0￣2 0 8年 C K数据库中 00 0 N I开放存取研究论文定量分析陈红飞 (州科技学院图苏书馆)【要】论文以《摘中国期刊全文数据库》 N I ( K) C为文献来源，采用定量分析的方法，从论文的年代分布、期刊分布、作者、主题等几个方面进行统计分析，确定开放存取研究领域的核 @-、 V核心作者和研究主题， j以期总结过去并对本领域今后的.

研究提供一定的参考与启示。

【关键词】开放存取；定量分析；中国期刊全文数据库

[ btat T k gt N I a bs a t or r i adaot gteqat tem t d,hs ae aa z A s c] ai eC K t a s h s c o g n dp n un ti e ost pr nl e r n h D a e e uei n i h i v a h ip y st e d sr uin o i n e o ias uh r n h me fp p r c ni l h oe p ro ias oe a to s a d r. h it b to ft i me a d p r dc l,a to s a d te s o a es o fr s t e c r e dc l,c r uh r n e i n i,

s ac h meo p n a c s tde,S st u py s me rfr n ea d is iain t h td ed frtef tr e rh te fo e c e ssu is O a o s p l o ee e c n n p rt o te su y f l o h uu e o i.

【 y od】 pnA cs Q atav nl i C K a bs Kew r s O e ce; uniteaa s; N I t ae s ti ys D a

开放存取的萌芽并得以长足发展的直接原因应当归根

映，而且，从多年度的累积数据中，我们也可以对研究领域的未来发展趋势有所预测。在此，我们将通过年代文献量对样本加以分析和说明。各年度文献量分布如表 l。表 1开放存取文献年度分布年份—

于“学术期刊危机”期刊价格的高涨和机构订购期刊的资金：增长相对缓慢甚至是削减的矛盾。由此引起开放存取这一新型学术交流模式的迅速发展。随着网络技术的发展，开放存“

取(P N A E S” O E C S

)正在成为学术出版和科学信息交流的全新模式，同时成为当今出版界和图书信息领域的一大研究热

20 2 0 2o 2o 20 2o 2( 2 o 0 0 0 2 03 O 4 0 5 0 6 0 o82 o 0 1

点。本文以《中国期刊全文数据库》C K) fN 1为文献来源，运用文献计量学方法，结合文献内容，文献量、从核心作者、期刊和

文献量比例%

O 0

1 0

2 7

5 5

15 16 1l 4 7 8

O5 16 4 5 92 2 .9 94 o3 .O .8 .2 .1 4 2 2 .8 3 .2

主题等方面对开放存取领域研究论文进行统计分析。

注：于数据库收录时间滞后的原因，0 8年的数据收录不全。由 20

21献增长阶段分析 .文

1文献统计情况说明统计数据来源于年鉴和中国期刊全文数据库 ( N I, C K) 对我国 2 o一2 o 0 O o 8年发表的有关“开放存取”的论文进行了

根据 G m et的生长曲线模型文献增长有 4个阶段： o pr z 萌芽阶段，文献增长较为缓慢；展阶段，发文献急剧增长；成熟阶段，长速度缓慢；和阶段，献增长速度为 0整个过程增饱文。

统计和分析。在 C K的论文统计中，主题” NI以“为检索项，“开放存取”为检索词，以“关键词”为检索项， o e ces和以“pn ac s”

是众多 S曲线的组合。从统计数据来看，国内的开放存取研究始于 2 0 0 2年，0 5年起文献量剧增。 20步入发展阶段。

“ AI为检索词，索项之间以逻辑或 ( R连接，过检索 O”检 O)通式：主题 S - U开放存取 o关键词 K o e ceso键词 r= pn acs r关K O,于 2 0= AI 0 9年 2月 1 5日检索中国期刊全文数据库 .检一

()阶段 (00 20 )自2世纪 9年代始， 1起步 20- 04。 0 0随着系列会议的召开和几项草案的签订。标志着国际开放存取运动逐步开展，但是开放存取在不同国家、区及不同学科地领域发展进度并不一样。就国家、区而言，地发达国家，如美

索结果 8 5, 0篇实际上确定开放存取相关文献 5 7篇。 9

国、国、英欧盟其他国家等，开放存取发展比较快，比较而相

2文献量分析文献数量不仅是对开放存取研究历史和现状的直观反

言，国对开放存取的研究要滞后好几年。2 0我 0 4年前只收录了 4篇有关开放存取论文，明 2 0 O说 0 4年以前开放存取在

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网络天地我国尚属新生事物，引起学者的足够重视。未 ()展阶段 (o 5 )初步发展阶段：了 2 0 2发 2 0一。到 0 5年，随着国际学术界开放存取运动的蓬勃开展，特别是 2 0 0 5年 6

新世纪图书馆

2】 (9 x年第3 期

数据表明，在检索到的 5 7篇开放存取研究论文中， 9无署名文章 9篇 .共有 8 3名作者( 0包括合作者 )第一作者为 4 5, 5人。发表 2篇文章以上文章的有 5 8位作者，占总数的 1.%其中发文 3篇以上的第一作者共有 2 24 7 8人，占总第一作者数的 61%; . 5发文 1 1, 9篇占总发文量的 3%。有 1 2 5位作者发表 4篇以上文章。这些数据说明有一些研究者对开放存取领域予以持续的关注，形成了普赖斯定律意义上的核心

月，“科学信息开放获取战略与政策国际研讨会”在北京召开，一

时问“ p nA c s”起国内科学领域的极大关注. N I O e ces引 C K

收录的相关论文数量一下子增加到 5 .开放存取运动在 5篇我国才得到初步发展。快速发展阶段：自进入 2 0 0 6年以来，我国开放存取研究进入了快速发展阶段，文数量急剧增长，论几乎呈倍数增长。2 0- 2 0 0 6 - 0 8年，NK收录的论文数量就 C I

作者群。在此，笔者称发文 4篇及 4篇以上的作者为核心作者表 2开放存取研究核心作者

达到了 5 2篇，占近几年研究总量的 8. 2 0 0 41 0 8年的数据%(因数据库收录滞后的原因统计得不完全 )据此可以预见，。在未来的一段时间开放存取仍将是令人关注的热点之一。根据当前的发展情况看 .有关开放存取的研究尚处于不断发展之中 .未进入成熟阶段。仍 2 -究论文引文量分析 2研作者秦

作者所在单位

论文数l 51 0

珂河南平原大学图书馆

乔冬梅华大学科技与社会研究所清

刘海霞中南大学湘雅医学院医药信息系陈传夫武汉大学信息资源研究中心谭从容浙江科技学院图书馆傅蓉浙江理工大学图书馆

86 6 65

引文量通常是指研究论文所弓

用的参考文献的平均数{量，它是研究人员对已有科研成果和最新情报信息吸收量的主要标志口引文数量的多少’同程度上反映出文献蕴含。在不

曾湘琼潭大学图书馆湘

的情报信息含量。本文统计样本中所有研究论文引用的参考文献总数为 57 1平均每篇论文引用 9 9篇， . 7篇参考文献。其中，论文引用参考文献最多的达 3, 8篇说明开放存取的研究人员具有较强的情报意识和对已有科研成果的吸收能力。

黄如花武汉大学信息资源研究中心；武汉大学信息管理 5 学院郑志蕴郑州大学信息工程学院计算机系黄凯文广州中医药大学图书馆李赵武北京大学新闻与传播学院阳清华大学图书馆麟国科学院国家科学图书馆中

5 5 4 44

3文献的著者分析核心作者对推动学科发展、开拓研究领域的深度和广

李

度都起着决定性的作用。通过对开放存取研究论文作者的分布进行分析，可以了解该领域作者发文的大体情况确定该领域的核心作者，实现对该领域的跟踪研究 31作者发文篇数 .洛特卡定律是关于信息生产者的分布规律 .它可以表述为平方反比分布——撰写 n篇论文的作者数大约是撰写1篇论文作者数的 1 *。从以往的经验数据看，熟学科中/ n n成

何

琳湖南商学院图书馆

由表 2以看出.可开放存取研究领域发文量较多的关键作者主要集中在高校图书馆，说明高校图书馆界对开放存取

的研究处于领先地位。核心作者中发文最多的是河南平原大学图书馆馆长秦珂，主要研究开放存取的版权问题；其次是清华大学科技与社会研究所的乔冬梅， e印本文库( pit对 e r — nacie的研究独有心得 rhv1

的作者分布基本上符合洛特卡定律。在我们的统计样本中，发表 1篇论文的作者是 3 7人， 9若按洛特卡定律估算，发表 2篇论文的作者数应为 9 9名，较实测的 3 0名高出很多：发表 3篇论文的作者数应为 4 4名，而实测的发文 3篇作者数仅为1 3名。这一结果表明，开放存取研究尚未达到成熟学科应有的最佳作者分布状态。

4文献的核心期刊分析通过对开放存取研究论文的分布进行分析，不仅可以确定该领域的核心期刊，为文献收集和管理提供依据，而且可以为读者的重点阅读提供指导。本

文统计获取的有关开放存取的 5 7篇研究论文’ 9分布在 19种期刊上， 2平均每种期刊的载文量为 4 .研究论文呈高度集中又相对分散的分布特点。 6篇。在这里，我们根据布拉德福文献分散定律做开放存取研究论文的期刊分析 .如果将科技期刊按其登载某专业论文

3 - 2核心作者分析根据普赖斯定律，杰出科学家”““或核心作者”该完应成所有专业论文总和的一半，核心作者最低发文数 m的值￣:= . 9/ma,其中， ma是指发文最多的作者所发表 3 O 4Xn x m 7 n x

的论文数，在本次研究中为 l,以 m取最大整数为 3 5所。统计

数量的多寡以递减顺序排列，则可分出三个区：区、核心相关

7 3

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新世纪图书馆

2 9- 3 o#;期 0￣

网络天地取论文的 1 3种期刊中， 7种为非核心期刊。这种情况表明。核心期刊对开放存取的研究比较关注。

区和离散区，区刊载的论文数量相等，令每此时核心区期刊数量与相继区域期刊数量成 l:……的关系 1 :z a a )。

( )根据文献分布的布拉德福定律 .我们将样本文献 1(9篇) 5 7划分为 3个区，每个区的论文数大致相等( 9篇1使 1 9,

() 3载文 l ( 1 ) 5篇含 5篇以上的期刊，有 l,共 4种占总刊数的比例为 1.%,却载文 3 9篇，占总载文量比例 06 8 0

①核心区：载文 2 0篇以上的 7种期刊，占期刊总数的

5 .%;载文 1的期刊为 6 16 7篇 6种，占总刊数的比例高达5 .%,文却只占总载文量的 1.%。可以认为，登开 16载 1 16 0刊

5 3载文 14篇， A%; 9占总数的 3.%。②相关区： 20 5载文多于 7篇少于 2的期刊 1 0篇 5种，占期刊总数的 1.%: 1 3载文量为 6

放存取研究论文的期刊出现两极分化 .呈高度集中又相对分散的特点。

18占论文总数的3.%。 9篇， 3 7③离散区： 1载文 7篇及 7篇以下的期刊，区有 17种期刊，此 0占期刊总数的 8 .%; 2 5载文量 9为 2 5篇，占论文总数的 3 .%。按照布拉德福定律 l: 0 43 4:a a2……

( )刊登开放存取研究论文的 1 9种期刊中， 4在 2载文 4 篇以上的 3种期刊中，于图书馆学、 3属情报学、信息科学领域

的期刊 3种， 1其余两者为《编辑学报》出版科学》载文和《。l3篇的 9~ 6种期刊中，属于图书馆学、情报学、息科学领信

的关系 1, 3个区域进行比较可知，刊数量增长 )对期

缺乏一定的规律性，究其原因，主要是刊载 13篇论文的期刊~数量比例过大，这也在一定程度上说明相关研究尚未进入较

域的期刊 1, 9种大学学报 3种， 1同时涉及计算机、编辑、出版、医学、商业、农业、制造业、电子、光学、气象、海洋、绘、测教育、企业文化、技、科管理等其他 4 6种期刊。这种情况表明，开放存取是图书情报领域的一个研究重点，在图书馆学、

为成熟的阶段。在此者将刊载 2 0篇及以上论文的前 7种期刊作为开放存取研究的核心期刊 (见表 3。 )( )中文核心期刊目录总览( 2在《第四版)中，》图书馆学、情报学的核心期刊共 1,全部收录有开放存取领域的研 7种究论文。在刊载 1篇以上开放存取论文的 1种期刊中， 6 2全

情报学以及相关信息科学中占有一席之地，同时开放存取研究已渗透到其他相关研究领域。

部为核心期刊；刊载 l在 0篇以上开放存取论文的 2种期刊 0中，核心期刊有 l: 6种在刊载 4篇以上开放存取论文的 3 3

5开放存取论文主题分析对研究论文的主题进行分析，可以了解开放存取研究的

种期刊中。心期刊 2核 2种；载文 3篇以上 1以下开放存 0篇

表 3刊载开放存取论文的期刊发文量分布]

序号1

期刊名现代情报

发文量累计载文量4 3 4 3

累计载文比例%72 .0

序号1 9

期刊名图书馆工作与研究

发文量累计载文量1 0 36 6

累计载文比例%6.l 13

23 4 56 7 8

图书情报工作现代图书情报技术中国图书馆学报情报理论与实践图书馆学研究图书馆论坛情报科学

3 72 8 2 3 2 22 1 2 0 l 8

8 018 O 11 3 13 514 7 1 4 9 22 1

1. 34 0l .9 8O 2 .4 19 2 .3 5 62 .5 9 1 3 .0 25 3 .l 5 5

2情报资料工作 02 l新世纪图书馆

1 08 8 77 7 7

36 734

8 32 9 39 946 0 43 1 4O 2

6 .8 296 .2 43 6 .6 56 6 .3 686.l 80 6 .8 9 1 7 .5 03

2国家图书馆学刊 2 2 3图书馆理论与实践

2 江西图书馆学刊 4 2 5图书馆

2 大学图书情报学刊 6

图书馆论坛

1 8 1 71 6

20 3 27 423 6

3 .3 85 4 .7 1 34 .5 40

2中华医学图书情报杂志 7 2医学信息学杂志 82 9情报学报

7 66

47 2 43 349 3

7 .2 15 7 .3 257 .3 35

1图书馆杂志 0l l 情报杂志

1图书馆建设 2l 3高校图书馆工作

l 6l 5 l 5 l 3 1 2

29 724 9 39 O 32 2 34 3

4 .3 6 74 .5 92 5 .6 17 5. 39 4 5 .5 5 9

3图书情报知识 03 l 3 2 3 3河南图书馆学刊四JI i图书馆学报出版科学

65 5 4 3 6

45 44O 5 45 5 49 5 45 9

7. 45 47 .8 53 7 .1 6 2 7 .8 6 8 8 .2 29

1科技情报开发与经济 4 1农业图书情报学刊 5 1编辑学报 6

3发文 3篇的杂志 l 4 2种

1大学图书馆学报 71情报探索 8

l 1l 1

35 436 5

5. 77 95 .3 9 6

3 5发文 2 篇的杂志 l种 83发文 1篇的杂志 6 6 6种

3 66 6

5l 357 9

8. 89 410 0

7 4

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网络天地现状、发展水平以及未来的发展趋势，明确今后研究重点对和发展方向有着重要的研究意义。由于样本数量较大，我们主要对开放存取论文的题目、摘要进行分析、和统计。归类经统计从 2 0 0 0到 2 0 0 8年间“中国科技期刊全文数据库”收所录的开放存取文献的主题类目共有 7个一级主题，1二 2个级主题 51基础理论研究 .表 4开放存取的主题分析

新世纪图书馆

20#￣3 o9-期 -

存取技术方面，开放存取首先要解决的是元数据的互操作问题，得发布在网络上的学术文献资源不再受限于系统平使台、应用程序、学科领域、国界及语言，达到广泛流通的目的。

O I( p nA cie nt t e于 2 0年 1,布了 O I A O e rhvsIiai ) 0 1 i v月发 A—P MH协议 ( p n Arhvs Iiaie Me d t H ret g O e cie nt t t aa av s n i v a i

Poet所以开放存取统一采用 O fP rje) A— MH协议、OI D文献标识机制、 A S永久保存机制、 b S rie O I We e c机制， v推动学术文献资源数字化、网络化、互操作及永久保存利用。目前已经

一

级主题

文献量占文献总文献量这一主题 ( )量的比例二级主题 ( )中的比例篇篇( )% ( )%

出现了许多建立和维护开放存取仓储的开放源代码软件。我国开放存取技术研究相比于开放存取的其他研究为早，也这使得开放存取技术支持研究成为涉及文献第二多的主题，占总发文数的 2 .%。 21 8 5评价分析研究 . 3

开放存取期刊学术交流模式 l4 2 .7 2 07电子预印本概论

5 9

4 .6 7 4 l.4 8 61 .4 8 6l.5 5 2

仓储、机构知识库 2 32 3l 9

对开放存取论文的抽样统计中发现：一般描述性的定性研究占 9 .1远远多于定量研究。 2%, 6虽然科学界一致认定量化研究是现代科学发展的趋势，但图书情报学领域这种定量研究的滞后是不争的事实。定量研究方法除了引文分析法、文献计量法等之外，可与其他学科交叉结合。还刘海霞等的“开放存取期刊的经济学分析”开放存取期刊的质量评和“价研究” 2篇文章通过成本效益分析、开放存取期刊的双边

影响

1 31 7 3 7

l.5 872 .0 5 o 5 .5 6 2

开放存取 V S图 6 7书馆

I 1.

2对策 7理论

研究综述

9 5

6 .6 7 1

基础理论研究

ll 4

2.9政策 3 5版权研究

】 33 3

89 .62 .8 3 8

市场模型分析来对开放存取期刊进行经济学分析，通过对开放存取期刊影响因子、即时因子、引用影响以及即时因子与影响因子排名的比较 .以此来对开放存取期刊进行质量评价研究，以引以为鉴。可 5学术交流模式 A

经费模式实践研究 5 5 9 1数字资源管理 .5其他领域应用

1 0 3 2

l 3

1 .3 9 2 5 .9 7 62 .8 3O

评价定量分析研究 4 4 7 3 .9

质量评介定量分析介绍

2 l2 3 8 2 6

4 .2 65 .8 2 3 2 .0 50 7 .0 50

开放存取的迅速发展弓起了开放存取这一新型学术交 I流模式与传统学术交流模式的对比：概念、优势、对传统学术

国外开放存取

3 4

56 .3理论

交流方式的影响、开放存取产生的新问题等等。开放存取主要有下列三种交流形式：1开放存取仓储 ( p nA c s () O e ces R p soy, eoi r) t包括机构知识库、自建档和电子预印本仓库；2 ()

数字资源互操作 4 6开放存取技术协议及协议比较 2 l支持 12 2 .8 3 2 1 OI A协议元数据 4 3、

4 9 3 .21.7 58

5 2

4 0

开放存取期刊( p nA c s Ju as;3个人或机构网页。 O e ces o r l)( ) n根据 0 E C E S N W S主编 P t u e的统计，截至 P N A C S E e rS b r e

系统应用

3 1

2.l 38

20 0 5年底，开放存取期刊名录(O ) D r中同行评议的期刊数达 a从表 4可以看出，础理论研究是相关学者比较关注的基

到了 2 0 8种，放存取机构库名录( p n D A中 O, 0开 O e O R) A

主题，共有 1 1 4篇论文涉及这一主题，占文献总数的 2 5%。 39 该主题主要涉及开放存取的概念、起源背景、发展阶段、实现方式等综述性研究及开放存取政策和版权研究。中二级主其

O兼容机构库数达到 3 4个， AI 2布达佩斯开放存取先导的个人签名数达到 39 8,构则有 3 8。迄今为止，球已 6个机 3个全有 2 0多个机构建立 O机构库或 O主题学科库，比较著 0 A A名的有瑞典的 D M、美国的 aXi r、L SHih r O r v gP o、 gWi,o e

题“究综述” 9研达 5篇， 2个二级主题里所占篇数最多 .在 1 但值得注意的是这部分文献具有不容忽视的重复性，即多数

Pes。我国的 A t o nc iiaC e ia Ju ln rs等 caB t laSnc、h m cl omao aIt n t o m lfItgaie

lnBooy O ne e、 u ao nert Pa tilr等 A期刊和中国 r J v科技论文在线、中国预印本服务系统等 O A库。统计中。涉及学术交流模式这一主题的为 14篇 .占文献总数的比例 22.%,中开放存取期刊在这一主题中的 ( 07其 7下转第 2 3页 )

文献在研究内容上有重复现象。5 . 2开放存取技术支持

为了真正实现开放存取的目的，必须采用统一的开放存取技术及支持软件。对此各国学者纷纷开展研究。在开放

7 5

2000-2008年CNKI数据库中开放存取研究论文定量分析

学术论坛… 一

一…一~…一~…一一新世纪图书馆 2 9￣期一一一一…一一 0& 3 04中国人民大学竞争力与评价研究中心研究组.中国国际

竞争中的地位变得越来越重要。样进一步提升中国城市的怎

竞争力 .也成为当下政府机构和社会公众关注的焦点。公共图书馆并不是城市竞争格局中的旁观者，为文化产品的消作费者和各类信息的提供者，它有利于文化产业的集聚，中为小企业的创业与发展提供商务支持服务；为二元文化的粘作

竞争力发展报告 (0 3 .北京：中国人民大学出版社， 20 )20 . 03

5倪鹏飞 .中国城市竞争力理论研究与实证分析 .北京：中国经济出版社 .0 1 8 20. 6

合剂和信息公平的制度保障，它促成了城市社会各阶层人群的共生共存，给予了弱势群体自我提升的机会；作为城市终

6崔晓文 .纽约市公共图书馆的商务支持服务 .图书馆论坛，0 52 ( )2 52 72 7 2 0,5 6:9" 9,7 -

身教育体系的重要组成部分和知识创新体系的一大支撑力量，它营造了终身学习的良好氛围，积极推动城市创新能力的提高：作为城市历史文化资源的重要载体，它为打造独特的文化品牌、彰显城市个性提供了重要的文献信息保障。总之，公共图书馆在城市竞争力的提升中起着重要的作用，我

7林拓 .张修桂.文化产业与城市竞争力的g向推动及其战 K,略选择.上海行政学院学报，0 3 44:6. 2 0,()7 -1 88刘丽东.共图书馆事业关系到城市的和谐发展 .图书公馆研究与工作，0 6 1:6 2 0 ( )19 Va e h i e,M a i a n Ge n u z n r .Un v r t s a d k

o e g— n i es i n n wl d e ie

们应大力发展和完善城市公共图书馆体系，并通过它为城市的可持续发展不断注人新的活力。参考文献 1陈寿灿 .建设城市文化与提升城市竞争力.浙江学刊 . 2 0 ()1 1 6 0 23:5 5 2倪鹏飞.中国城市竞争力理论研究与实证分析 .北京：中国经济出版社 .0 1 24 20 ." 5 4-

bsdeo o f rw h tecs o l. e -o ra ae c n n cgo t:h a f f G o J u l i e De t n,114: 93 7 4 () 6￣ 7 3

1 1徐苏.图书馆对城市文化建设的张力.图书馆工作 .0 8 20()1 3:0

(作者信息：刘兹恒，北京大学信息管理系教授、士生导师；博刘雅琼，北京大学信息管理系研究生，邮编：0 8 1 10 7。收稿日期：0 9 0— 2 ) 20- 2 1。

31、0廖远涛。杨杰.关于城市竞争力评价的理论模型研究.南方建筑 .0 66:- 2 0 ()2, 4

编校：邹婉芬

(上接第 7 5页 )比例占 4 A%。 76 5开放存取 V - 5 S图书馆

放存取相关文献的统计分析。我们对国内领域开放存取的研究有了“概貌性”了解。O的 A出版研究在国内还处于初步阶段，其研究内容和对象还比较单一，过于偏向理论探讨，与实

开放存取作为新型学术交流理念和交流机制.正在成为

学术出版和科学信息交流的全新模式.是一种既有效又可行的网络信息资源获取的全新途径。作为信息存储、加工、处理、传播的集散地的图书馆，开放存取的理念和运作方法，都对图书馆工作的传统理念、技术、方法等带来了积极的影响。尤其是给图书馆读者开放获取信息资源带来了新的方法和

践活动存在一定的脱节。而且，研究主题重复，研究方法也以定性推导居多。相信随着研究的深入，我国开放存取的研究会出现良好的发展态势。参考文献 1马费成 .信息资源开发与管理 .北京：电子工业出版社 .2 0 .17 0 46￣ 6