CIF系统项目 制定项目计划 项目进度管理与控制 相辅相成

CIF客户账户信息管理系统集成

一、 引言

当今世界，是以信息技术为代表的知识经济的世界，随着计算机科学与技术和网络技术的发展，以及各种先进的科学技术的飞速发展，信息技术已经渗透到我们生活的各个方面，给社会带来了深远的影响，极大的改善我们的生活方式。

自从上海证券交易所（1990年12月）和深圳证券交易所（1991年7月）成立以来，证券行业市场已经成为我国社会主义市场经济的重要组成部分。与此同时，证券行业作为信息技术的主要应用之一，证券信息化建设也得到了巨大的进步。目前，各个证券经营机构都已经建立了各自的电子信息化的业务处理系统，在投资者的证券账户开户、登记、托管，证券基本经纪业务的开展，股票基金的发行、交易、清算和各个股票基金的信息披露、投资信息咨询与投资顾问服务等方面，信息技术应用的广度和深度都得到了空前的发展，计算机科学技术与互联网络通信技术已经成为支撑各项证券业务开展与运作的关键设施。

目前各个券商营业部在证券经纪业务系统上存在着大量问题，主要包括：1.证券开户业务效率低，无法满足证券业务营销的需要;2. 账户系统多，客户等资料分散且不完整，各系统中的客户资料不一致且客户资料无法共享;3.客户的账户资料合规性薄弱，以及在检查和控制方面欠缺，容易产生新的不合规的账户;4.证券业务在操作上随意性大，缺乏必要的控制;5.不支持非交易时间开户，不利于证券业务的开展。针对目前证券业务系统存在的问题，CIF客户账户信息管理系统应势而生，在多方面上满足券商经纪业务的需要，完美的解决了券商在开展证券业务过程中出现的问题，极大的推动了券商证券业务的发展。

二、 制定CIF系统项目实施计划

项目计划其实是一种管理未来、管理未知工作上的需求而产生的，虽然未来的工作会有很多不定因素，但不能不说没有制定合理的计划也是造成这种不定因素的主要原因之一，甚至直接导致项目实施失败。

首先在制定项目实施计划过程中，除了要了解自身系统的功能及架构外，对整个项目的概况充分了解也是必须的，特别对项目的实施范围、时间要求这两个关键要素，所有的计划都可能要围绕这两个因素展开。

CIF系统项目 制定项目计划 项目进度管理与控制 相辅相成

项目的实施范围一般在商务阶段已经确定，并可能已经形成合同附件。接下来项目实施主管需要根据工程实施申请单上的实施内容，将实施过程拆分成几个可执行的步骤。比如CIF系统主要由数据库、apache tomcat中间件、中国登记结算公司接口、集中交易系统柜台接口几个部分组成，主要的工作包括系统安装、接口开发及测试、证券公司相关人员业务培训、全网测试、系统切换、运行跟踪、项目验收等工作组成，总体工期需要2个月时间。

在制定项目计划过程中，经常需要用到甘特图，因为项目的进度安排和项目中的每个人都是息息相关的，我认为有执行性的甘特图可以让相关人员对整个项目计划一目了然，并可以在项目实施过程中发挥事半功倍的作用。

项目实施计划不是一成不变的，经常需要根据实施情况进行相应调整以保证实施计划的可执行性，而有效的沟通是保证项目计划可执行的一大保障，不仅在项目计划制定前后需要与客户进行沟通，在项目实施过程中也需要与客户及同事保持顺畅沟通，让所有成员实时了解整个项目的进展情况。

三、 CIF系统项目进度的管理与控制

为了按照项目计划进行项目实施，保证CIF系统能顺利上线，必须进行有效的项目进度的管理与控制。要有效的进行项目进度的控制，必须对影响项目进度的因素有足够的认知和细致的分析，及时的采取必要的措施，尽量缩小项目计划进度与实际项目进度的偏差，实现项目的主动控制。在CIF系统项目实施过程中影响项目进度的因素很多，例如环境因素、人为因素、技术因素等等。在CIF系统项目的实施过程中，人为因素是最核心的因素，技术因素归根到底也是人为因素。CIF系统实施项目进度控制主要体现在对这些因素的把握上。常见的项目进度控制问题有以下几种情况：

1. 对于项目进度的控制过于乐观：由于在CIF系统搭建过程进展较为迅速，使得项目团队成员、经纪业务部门、信息部门和结算业务部门产生了过于乐观的估计，没有正确的认识到项目的进度，对项目进度产生的放松的思想，对后续项目进度的开展造成了一定的影响；

2. 项目范围的变化对项目进度的影响：软件项目比其他任何业务项目都会有更加经常的变更，客户在参与使用的过程中，通常有自己的想法和一些极其个性的需求，对于一些合理的需求和想法，是无法拒绝的，在通常情况下都会进行

CIF系统项目 制定项目计划 项目进度管理与控制 相辅相成

修改和实现，当这些需求和想法不断的由少变多，并始终存在于整个项目实施的过程中，这样就逐渐的影响了项目的进度；

3. 环境资源的变化对项目进度的影响：环境资源，最主要的还是人力的资源，CIF系统项目实施过程中，有时候在某一方面的人员无法到位或者在岗位的人员无法满足项目实施的需要，或者项目组成员中途被抽调到其他项目组，或者项目组成员身兼多个项目，总之项目组人力投入不足时，都会直接的影响到项目的进度；其次，还有一个重要的信息环境资源，例如国家颁布的国家标准或者行业标准，客户在短时间内无法及时提供，这些就会影响到项目实施的需求分析和设计上；其他资源，例如系统安装需要的硬件机器设备无法及时就位，或者硬件机器设备出现故障，这些同样也会对项目的进度造成一定的影响。

4. 对项目实施过程中遇到的技术问题估计不足对项目进度的影响：在项目实施过程中，总是会遇到各种技术问题，这些问题有写可以预见，有些不可预见，技术难度存在差异，低估了项目中各个部分的协调复杂度。CIF系统项目的高技术高集成的特点本身说明了项目实施过程中会遇到很多技术的难度，除了需要高技术水平和业务水平的实施人员来实施外，还需要考虑为解决某些特殊的性能问题而进行项目科研攻关，这些问题在一定程度上影响和制约着项目的进度。

5. 低估了项目协调的复杂度对项目进度的影响：CIF系统项目的实施最终还是要靠项目组成员来进行实施，项目组团队各个成员之间工作的协调程度在一定程度上影响着项目的进度。CIF系统项目本身包含很多子项目模块，团队成员各自负责一个或几个子项目，这给CIF系统项目实施的工作协调带来了更多的复杂度，项目组各个成员之间的的沟通交流的困难度增加，这些在一定程度上都会增加项目的整体协调和项目进度的控制。

6. 项目计划的变更和调整是否及时准确对项目进度的影响：CIF系统项目实施的过程并不是一个一成不变的过程。开始时进行项目实施时，制定的项目计划会比较粗略些，有个整体大局的计划，随着项目实施的进展，特别是在需求明确后，系统需要达到的目标就会进一步明确，这个时候应该对项目计划进行调整和修订，通过讨论和变更项目文档取得项目组成员以及客户的共识。项目计划应该随着项目实施的进展而逐渐细化、调整和修正，如果不及时的调整项目计划，那么随着项目的进展，项目将越发的难以控制。

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四、 CIF系统集成项目管理综述

CIF系统项目涉及的范围较为广泛，需要和中业务接口包含深圳卫星小站和上海PROP系统进行接口对接，需要和交易所进行数据接口对接，需要和柜台系统进行数据接口对接，需要和银行BankSvr进行数据接口对接，需要和基金公司进行数据接口对接，CIF系统能够按照计划顺利上线，这与最初的项目计划的制定和在项目实施过程中的进度控制是分不开的。项目计划是整个项目实施的主线，它一步步指导着项目的实施过程，然而项目计划又不是一层不变得，在项目实施的过程中，项目进度的进展又反过来影响项目计划，使得项目计划在项目实施的过程中不断的进行调整和修正，项目计划和项目进度控制两者相辅相成，只有把握好项目计划和项目进度控制之间的关系，才能有效的实施项目，保证项目的顺利完成。