内蒙古2015年下半年基金从业资格：衍生工具的定义考试试题

内蒙古2015年下半年基金从业资格：衍生工具的定义考试

试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。

A．一步转托管

B．两步转托管

C．多步转托管

D．直接转托管

2、基金产品风险等级应当至少包括__。

A．低风险等级

B．中风险等级

C．无风险等级

D．高风险等级

3、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____

A：信托资产

B：债务资产

C：法人资本

D：借贷资产

4、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。

A．保荐人

B．发行人

C．投资者

D．承销商

5、根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。

A．1

B．5

C．10

D．20

6、关于开放式基金描述不正确的有__。

A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户

B．非交易过户不包括“捐赠”的情形

C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费

D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结

7、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。

A．人员推销

B．广告促销

C．营业推广

D．公共关系

8、债券发行的定价方式以__最为典型。

A．一般询价方式

B．公开招标

C．上网竞价方式

D．协商定价方式

9、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。

A：三年以上七年以下有期徒刑

B：五年以下有期徒刑或者拘役

C：三年以下有期徒刑或者拘役

D：三年以上十年以下有期徒刑

10、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有__。

A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等

B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式

C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍

D．红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用

11、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。

A．商业银行

B．保险公司

C．基金超市

D．独立的投资顾问

12、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。

A：百分之五

B：百分之十

C：百分之五至百分之十

D：没有规定

13、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是__。A．两者的关系难以确定

B．利率风险与平均到期期限的长短无关

C．平均到期期限越长，利率风险也低

D．平均到期期限越长，利率风险越高

14、下列描述不正确的是__。

A．基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动

B．基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务

C．基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关D．基金份额持有人有按规定支付托管费的义务

15、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一

次更新的招募说明书。

A：3

B：6

C：9

D：12

16、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。

A．公司净资产/发行在外的普通股数量

B．公司总资产/发行在外的普通股数量

C．公司净资产/公司库存股票数量

D．公司总资产/公司库存股票数量

17、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。

A．8.14%

B．8.83%

C．9.00%

D．9.74%

18、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。A：1

B：2

C：3

D：4

19、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。

A．外在因素

B．内在因素

C．个人自身因素

D．环境因素

20、契约型证券投资基金的投资者享有__。

A．投资管理决策权

B．资产配置管理权

C．基金资产保管权

D．基金收益所有权

21、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。

A．财务自由

B．风险规避

C．丰厚回报

D．资产丰足

22、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金

B．80%以上的基金资产投资于债券的 …… 此处隐藏：2918字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……