资本市场 证券投资 资本市场 证券投资 考试大纲

第一部分　　证券市场基础知识目的与要求

本部分的内容主要包括：股票、债券、基金等基础证券投资工具，金融期货、金融期权、可转换证券等金融衍生工具，以及证券市场的结构与运行、证券投资的收益和风险、中国证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练、系统地掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范，了解证券中介机构类别和熟悉它们的特点。

第一章　　证券市场概述

第一节　　证券

一、证券概述

（一）证券的定义

（二）证券的特征

二、有价证券

（一）有价证券的定义

（二）有价证券的分类

（三）有价证券的特征

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第二节　　证券市场

一、证券市场概述

（一）证券市场的定义

（二）证券市场的特征

（三）证券市场的结构

（四）证券市场的地位

（五）证券市场的基本功能

二、证券市场的产生与发展

（一）证券市场的产生

（二）证券市场的发展

（三）中国证券市场发展史简述

（四）中国证券市场的对外开放

第三节　　证券市场参与者

一、证券发行人

二、证券投资人

三、证券市场中介机构

四、自律性组织

五、证券监管机构

第二章　　股票

第一节　　股票的特征与类型

一、股票概述

（一）股票的定义

（二）股票的性质

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（三）股票的特征

二、股票的类型

（一）普通股票和优先股票

（二）记名股票和不记名股票

（三）有面额股票和无面额股票

第二节　　股票的价值与价格

一、股票的价值

二、股票的价格

（一）股票的理论价格

（二）股票的市场价格

第三节　　普通股票与优先股票

一、普通股票

（一）普通股票股东的权利

（二）普通股票股东的义务

二、优先股票

（一）优先股票的定义

（二）优先股票的特征

（三）优先股票的种类

第四节　　我国现行的股票类型

一、国家股

二、法人股

三、社会公众股

四、外资股

（一）境内上市外资股

（二）境外上市外资股

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第三章　　债券

第一节　　债券的特征与类型

一、债券的定义和特征

（一）债券的定义

（二）债券的票面要素

（三）债券的特征

二、债券的分类

（一）按发行主体分类

（二）按计息方式分类

（三）按利率是否固定分类

（四）按债券形态分类

三、债券的偿还方式

（一）到期偿还、期中偿还和展期偿还

（二）部分偿还和全额偿还

（三）定时偿还和随时偿还

（四）抽签偿还和买入注销

四、债券与股票的比较

第二节　　政府债券

一、政府债券概述

（一）政府债券的定义

（二）政府债券的性质

（三）政府债券的特征

二、国家债券

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（一）国债的分类

（二）我国的国债

三、地方政府债券

（一）地方政府债券的发行主体

（二）地方政府债券的分类

第三节　　金融债券与公司债券

一、金融债券

（一）金融债券的定义

（二）金融债券的特征

（三）我国的金融债券

二、公司债券

（一）公司债券的定义

（二）公司债券的特征

（三）公司债券的类型

三、我国的企业债券

第四节　　　　国际债券

一、国际债券概述

（一）国际债券的定义

（二）国际债券的特征

二、国际债券的分类

（一）外国债券

（二）欧洲债券

三、我国的国际债券

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第四章　　证券投资基金

第一节　　证券投资基金概述

一、证券投资基金

（一）证券投资基金的概念

（二）证券投资基金的特点

（三）证券投资基金的作用

（四）证券投资基金与股票、债券的区别

二、证券投资基金的分类

（一）按组织形式分类

（二）按价格决定方式分类

（三）按投资标的分类

（四）按投资目标分类

第二节　　证券投资基金当事人

一、证券投资基金持有人

二、证券投资基金管理人

三、证券投资基金托管人

四、证券投资基金当事人之间的关系

第三节　　证券投资基金的费用、估值与收益

一、证券投资基金的费用

（一）管理费

（二）托管费

（三）运作费

（四）宣传费用

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（五）清算费用

（六）开放式基金的申购费和赎回费

二、证券投资基金资产的估值与净值的计算

（一）基金资产的估值

（二）基金资产净值的计算

三、证券投资基金的收益

（一）收益来源

（二）收益分配

第四节　　证券投资基金的投资

一、证券投资基金的投资范围

二、证券投资基金的投资限制

第五章

第一节金融衍生工具金融衍生工具概述

一、金融衍生工具的概念和特征

（一）金融衍生工具的概念

（二）金融衍生工具的特征

二、金融演生工具的分类

三、金融衍生工具的产生与发展趋势

第二节　　金融期货

一、金融期货的定义和特征

（一）金融期货的定义

（二）金融期货的特征

二、金融期货的种类

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三、金融期货的基本功能

四、金融期货的主要交易制度

五、金融期货的价格及其影响因素

第三节　　金融期权

一、金融期权的定义和特征

（一）金融期权的定义

（二）金融期权的特征

（三）金融期货与金融期权的区别

二、金融期权的主要种类

三、金融期权的基本功能

四、金融期权的价格及其影响因素

第四节　　可转换证券

一、可转换证券的定义和特征

（一）可转换证券的定义

（二）可转换证券的特征

二、可转换证券的要素

（一）有效期限与转换期限

（二）票面利率或股息率

（三）转换比例或转换价格

（四）赎回条款与回售条款

（五）转换价格修正条款

三、可转换证券的价值和价格

（一）理论价值

（二）转换价值

（三）市场价格

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第五节　　其他衍生工具简介

一、存托凭证

（一）存托凭证的定义

（二）美国存托凭证的有关业务机构

（三）美国存托凭证的种类

（四）存托凭证的优点

（五）美国存托凭证的发行与交易

二、认股权证

（一）认股权证的定义

（二）认股权证的要素

（三）认股权证的发行

（四）认股权证的交易

（五）认股权证的价值

三、备兑凭证

（一）备兑凭证的定义与特征

（二）备兑凭证的价值

四、交易所交易的开放式基金

第六章　　证券市场运行

第一节　　证券发行市场和交易市场

一、证券发行市场

（一）证券发行市场的含义

（二）证券发行市场的构成

二、证券交易市场

（一）证券交易所

（二）其他交易市场

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第二节　　股票价格指数

一、股票价格指数

（一）股票价格平均数

（二）股票价格指数

（三）我国主要的股票价格指数

（四）主要国际股票市场的价格指数

二、股票价格指数的功能与波动

（一）股票价格指数的功能

（二）股票价格指数的影响因素

第三节　　证券投资的收益和风险

一、证券投资收益

（一）股票收益

（二）债券收益

二、证券投资风险

（一）系统风险

（二）非系统风险

三、证券投资收益与风险的关系

第七章　　证券中介机构

第一节　　证券公司

一、证券公司概述

（一）证券公司的定义

（二）证券公司的功能

二、证券公司的类型

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三、证券公司的主要业务

（一）承销业务

（二）经纪业务

（三）自营业务

（四）投资咨询业务

（五）购并业务

（六）受托投资管理业务

（七）基金管理业务

四、证券公司内部管理

（一）管理概述

（二）管理内容

（三）证券公司内部控制

第二节　　证券服务机构

一、证券服务机构概述

（一）证券服务机构的定义和特征

（二）证券服务机构的地位和功能

二、证券登记结算公司

（一）证券登记结算公司的组织机构

（二）证券登记结算公司的职能

（三）证券登记结算公司的业务范围

三、证券投资咨询公司

（一）证券投资咨询公司的性质和特点

（二）证券投资咨询公司的种类

（三）证券投资咨询公司的业务范围

（四）证券投资咨询公司的管理

四、其他证券服务机构

（一）律师事务所

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（二）会计师事务所

（三）资产评估机构

（四）信用评级机构

第八章　　证券市场法律制度与监管

第一节　　证券市场法律法规概述

一、法律

（一）《中华人民共和国证券法》

（二）《中华人民共和国公司法》

（三）《中华人民共和国刑法》对公司犯罪、证券犯罪的规定

（四）《中华人民共和国会计法》

二、行政法规

（一）《股票发行与交易暂行条例》基本内容

（二）《中国证监会股票发行核准程序》基本内容

（三）《禁止证券欺诈行为暂行办法》基本内容

（四）《证券、期货投资咨询管理暂行办法》基本内容

（五）《证券投资基金管理暂行办法》基本内容

三、部门规章

（一）《证券业从业人员资格管理暂行规定》基本内容

（二）《证券市场禁入暂行规定》基本内容

第二节　　证券市场的监管体系

一、证券市场监管的意义和原则

二、证券市场监管的目标与手段

三、证券市场监管机构

（一）国务院证券监督管理机构

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（二）自律性管理机构

四、证券市场监管内容

（一）信息披露

（二）操纵市场

（三）欺诈行为

（四）内幕交易

第三节　　证券业从业人员的资格管理和行为规范

一、证券业从业人员的资格管理

（一）证券业从业人员的分类

（二）资格考试与注册制度

二、证券业从业人员的行为规范

（一）证券业从业人员行为规范的作用

（二）证券业从业人员行为规范的内容

三、证券业从业人员的行为准则

（一）保证性行为

（二）禁止性行为

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第二部分　　证券发行与承销目的与要求

本部分的内容主要包括：股份公司与企业的股份制改组；股票、债券发行与承销的理论与实务；公司并购与资产重组。通过本部分的学习，要求掌握有关证券发行的基本知识和证券承销的基本业务技能。

第一章　　股份有限公司概述

第一节　　股份有限公司的设立

一、股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序

（一）设立原则

（二）设立方式

（三）设立条件

（四）设立程序

二、股份有限公司的发起人

（一）发起人的概念

（二）发起人的资格

（三）发起人的法律地位

三、股份有限公司的章程

（一）公司章程的概述

（二）公司章程的内容

（三）公司章程的修改

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四、有限责任公司变更为股份有限公司

（一）有限责任公司和股份有限公司的差异

（二）变更要求

（三）变更程序

第二节　　股份有限公司的股份和公司债券

一、股份有限公司的资本

（一）资本的含义

（二）资本三原则

（三）资本的增加和减少

二、股份有限公司的股份

（一）股份的含义和特点

（二）股份的分派、收回、设质和注销

三、股份有限公司的公司债券

（一）公司债券的含义和特点

（二）公司债券的种类

第三节　　股份有限公司的组织机构

一、股份有限公司的股东大会

（一）股东的权利和义务

（二）股东的财产与公司的财产

（三）股东大会的职权

（四）股东大会的运作和议事规则

（五）股东大会决议

二、股份有限公司的董事会

（一）董事的资格、种类和产生

（二）董事的职权、义务和责任

（三）董事会的运作、会议决议和议事规则