大富科技：董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度(2011年1月) 2011-01-29

深圳市大富科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度

深圳市大富科技股份有限公司

董事、监事和高级管理人员

所持公司股份及其变动的管理制度

二零一一年一月

大富科技：董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度(2011年1月) 2011-01-29

深圳市大富科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度

目 录

第一章 总则 ........................................................ 2

第二章 股票买卖禁止行为 ............................................ 2

第三章 信息申报、披露与监管 ........................................ 4

第四章 账户及股份管理 .............................................. 6

第五章 附 则 ....................................................... 8

大富科技：董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度(2011年1月) 2011-01-29

深圳市大富科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度

深圳市大富科技股份有限公司

董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的

管理制度

第一章 总则

第一条 为加强深圳市大富科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳市大富科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章 股票买卖禁止行为

第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：

1、本公司股票上市交易之日起一年内；

2、董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申

大富科技：董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度(2011年1月) 2011-01-29

深圳市大富科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度

报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司

股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报

离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股

份。在首次公开发行股票上市之日起十二个月之后申报离职的，自申报

离职之日起六个月内不得转让其直接持有的本公司股份。

3、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

4、法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和

深圳证券交易所规定的其他情形。

第五条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票：

1、公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公 告日前三十日起至最终公告日；

2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

3、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在

进入决策过程之日，至依法披露后二个交易日内；

4、深圳证券交易所规定的其他期间。

第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，将其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司应及时披露以下内容：

1、相关人员违规买卖股票的情况；

2、公司采取的补救措施；

3、收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

4、深圳证券交易所要求披露的其他事项。

大富科技：董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度(2011年1月) 2011-01-29

深圳市大富科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度

上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。公司董事会不按照前 …… 此处隐藏：3667字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……