海关认证企业申请需准备的文件材料清单(一般认证)

海关认证企业文件记录检查表 (一般认证)序 号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 需准备的文件或材料 对应认证标准项目 一、公司规章制度类 第 1 项“内部组织架构”、第 3 项“单证控制”涉及 公司管理层职责分工的文件及组织架构图 的标准。 第 2 项“海关业务培训”、第 8 项“信息安全”涉及 内部培训制度 的标准。 进出口单证复核或者纠错的制度或者程序 第3项“单证控制”涉及的标准。 进出口单证管理制度 第4项“单证保管”涉及的标准。 内部审计制度 第5项“内审制度”涉及的标准。 责任追究制度或者措施 第6项“责任追究”涉及的标准。 改进制度或者措施 第7项“改进机制”涉及的标准。 信息安全管理制度 第8项“信息安全”涉及的标准。 信息系统使用手册 第8项“信息安全”涉及的标准。 检查、阻止未经许可的人员进入企业生产 第21项“场所安全”涉及的标准。 经营场所的书面制度和程序 对员工进行身份识别和进入控制的书面制 第22项“进入安全”涉及的标准。 度和程序 对来访人员和车辆的管理程序 第22项“进入安全”涉及的标准。 审查拟聘员工和定期审查现有员工的书面 第23项“人员安全”涉及的标准。 制度和程序 员工离职程序 第23项“人员安全”涉及的标准。 要求商业伙伴供应链安全的书面制度和程 第24项“商业伙伴安全”涉及的标准。 确保供应链中货物在运输、搬运和存放过 第25项“货物安全”涉及的标准。 程中的完整性和安全性的措施和程序 集装箱安全程序文件 第26项“集装箱安全”涉及的标准 运输工具安全程序文件 第27项“运输工具安全”涉及的标准 应对灾害或者紧急安全事故等异常情况的 第28项“危机管理”涉及的标准 书面制度和程序 二、公司经营管理活动形成的记录类 第 2 项“海关业务培训”、第 8 项“信息安全”涉及 内部培训记录 的标准。 内部审计档案 第5项“内审制度”涉及的标准。 以往对进出口业务发现的问题或者违法行 第6项“责任追究”涉及的标准。 为进行责任追究的书面记录(如有) 以往对企业人员和报关人员私揽货物报关 、假借海关名义牟利、向海关人员行贿等 第6项“责任追究”涉及的标准。 行为进行责任追究的书面记录(如有) 规范改进的书面记录 第7项“改进机制”涉及的标准。 为进出口活动提供服务的企业(不含报关 企业)的账簿及其开展为进出口活动提供 第16项“进出口记录”涉及的标准。 服务的相关单据(包括委托书、提供服务 而出具的发票(存根联、记账联)等) 对围墙进行检查和修理的记录 第21项“场所安全”涉及的标准。 钥匙发放及

回收的记录 第21项“场所安全”涉及的标准。 来访登记记录 第22项“进入安全”涉及的标准。 员工清单(包含姓名、出生日期、身份证 第23项“人员安全”涉及的标准。 号码、担任职位) 员工档案 第23项“人员安全”涉及的标准。

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海关认证企业文件记录检查表

（一般认证）

与业务伙伴的合作合同、协议、或者其他 第24项“商业伙伴安全”涉及的标准。 书面资料 13 集装箱检查记录 第26项“集装箱安全”涉及的标准 三、海关单证类 1 海关核发的证书、法律文书 第4项“单证保管”涉及的标准 2 进出口单证(物流企业为舱单、载货清 第3项“单证控制”、第4项“单证保管”方面的内 四、外部对企业的审计、证明文件类 第9项“会计信息”、第10项“偿付能力”、第11项 1 会计帐簿和财务会计报告 “盈利能力”、12项“缴税能力”涉及的标准。 公安机关出具的关于企业法定代表人(负 责人)、负责关务的高级管理人员和财务 2 第16项“人员违法”涉及的标准。 负责人连续2年无故意犯罪记录的证明，或 企业相关人员出具的自我声明 刑事判决书(仅企业法定代表人(负责 3 人)、负责关务的高级管理人员和财务负 第16项“人员违法”涉及的标准。 责人存在犯罪记录时提供) 4 企业相关资质证书(如有) 第29项“加分项目”涉及的标准 12