2011年11月份证券业从业资格考试《证券投资基金(6)

理的法人治理结构

B．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务

C．公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权

D．公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

18．投资决策委员会的职责有（）。

A．基金的投资计划 B．基金的投资策略 C．基金的投资原则 D．基金的投资目标

19．下列各项中，属于基金公司会员部主要职责的是（）。

A．组织拟订基金业自律规则和业务标准 B．草拟或审议证券投资基金业务有关规则

C．负责基金业务数据统计分析 D．协助基金业委员会工作

20．基金运营部包括（）。

A．行政管理部 B．机构理财部 C．信息技术部 D．市场营销部

21．基金托管人需定期向中国证监会报送（）。

A．监察稽核报告 B．公司财务和自有资金运用情况报告

C．基金持有人名册 D．对基金管理公司的监督报告

22．根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）原则。

A．投资人利益优先 B．客观性 C．独立性 来源：考试大的美女编辑们D．全面性

23．我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括（）。

A．销售业务资格监管 B．销售员素质监管 C．销售行为监管 D．销售业绩监管

24．通常从（）等方面来衡量基金产品线的内涵。

A．产品线的长度 B．产品线的宽度 C．产品线的密度 D．产品线的高度

25．基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括（）。

A银行存款账户 B清算备付金账户 C．交易所证券账户 D．全国银行间市场债券托管账户

26．对（）买卖基金的差价收入须征收营业税。

A．银行 B．非银行金融机构 C．个人投资者 D．国有企业

27．开放式基金的持有人费用包括（）。

A．申购费 B．红利再投资费 C．基金转换费D．赎回费

28．下列各项中，属于投资收益的是（）。

A．持有债券获得的利息 B．买卖基金获得的差价

C．买入返售金融资产收入 D．持有股票获得的股利

29．基金监管目标中，保证市场公平的含义是（）。

A．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等

B．保证交易价格形成的公平性

C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为

D．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中

30．证券交易所对基金的监管主要表现为（）。

A．对基金从业人员资格的管理 B．对基金上市的管理

C．对基金投资行为的监管 D．对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

31．目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有（）。

A．年检登记制度 B．定期检查制度 C．谈话提醒制度 D．持续教育制度

32．上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于（）供公众查阅。

A．基金管理人所在地 B．基金托管人所在地

C．上市交易的证券交易所 D．有关销售机构及其网点

33．下列各项中，属于首次募集信息披露文件中的招募说明书包含的重要信息的是（）。

A．基金运作方式 B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式