2011年11月份证券业从业资格考试《证券投资基金(3)

D．都能够从技术手段上保证基金托管业务的安全运作

30．基金管理公司的回报主要来源于（）。

A．自有资产的运用 B．管理费和手续费 C．基金资产回报 D．佣金

31．根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是（）。

A．3个工作日内 B．3日内 C．5个工作日内 D．5日内

32．（）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

A．资产保管 B．资金清算 C．投资监督 D．会计复核

33．支付基金相关费用的资金清算属于（）。

A．交易所交易资金清算 B．全国银行间债券市场交易资金清算

C．场外资金清算 D．场内资金清算

34．交易所资金清算流程中，执行清算指令是指（）日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

35．（）的投资主要关注对各单只股票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。

A．自下而上 B．自上而下 C．积极型 D．消极型

36．市场营销分析过程中，评估的外部因素不包括（）。

A．经济发展趋势与结构 B．证券市场发展状况

C．法律法规及政策预期 D．主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力

37．基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。

A．真实性原则 B．准确性原则 C．及时性原则 D．公平披露原则

38．下列不得参与股指期货交易的是（）。

A．股票基金 B．混合基金C．保本基金 D．债券基金

39．我国基金监管的首要目标是（）。

A．保护投资者利益 B．保证市场的公平、效率和透明

C．降低系统风险 D．推动基金业的发展

40．中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。

A．基金准入 B．公司治理监督 C．内部控制情况的监督检查 D．经营运作监督

41．基金托管银行应当建立（）离任制度。

A．基金托管部门高级管理人员B．基金托管部门中级管理人员 C．董事长 D．基金经理

42．短期衡量通常是对近（）年表现的衡量。

A．1 B．2 C．3 D．5

43．市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本（）。

A．越高 B．越低 C．保持不变 D．不相关

44．根据((关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于（）个月。

A．3B．6C．9D．12

45．因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应当在（）个交易日内调整完毕。

A．5B．10C．15D．20

46．（）反映证券或组合对市场变化的敏感性

A．β系数 B．标准差 C．市盈率 D．市净率

47．根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会（）。

A位于证券市场线上B．位于证券市场线下方 C．位于资本市场线上 D．位于证券市场线上方

48．如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（）。