华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2010 年第 1 号

华安核心优选股票型证券投资基金

招募说明书摘要（更新）

2010年第1号

基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二零一零年六月

华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2010 年第 1 号

重要提示

华安核心优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监许可[2008] 839号文批准，于2008年9月16日起向全社会公开募集。本基金基金合同自2008年10月22日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书中涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2010年4月22日，有关财务数据截止日为2010年3月31日（未经审计），净值表现截止日为2009年12月31日。

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目 录

一、基金管理人.................................................................................................................1 二、基金托管人.................................................................................................................5 三、相关服务机构.............................................................................................................7 四、基金的名称...............................................................................................................29 五、基金的类型...............................................................................................................30 六、基金的投资目标........................................................................................................30 七、基金的投资范围........................................................................................................30 八、基金的投资理念........................................................................................................30 九、基金的投资策略........................................................................................................31 九、基金的业绩比较基准................................................................................................33 十、基金的风险收益特征................................................................................................33 十一、基金投资组合报告................................................................................................34 十二、基金的业绩...........................................................................................................37 十三、费用概览...............................................................................................................37 十四、对招募说明书更新部分的说明...............................................................................40

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一、基金管理人

（一）基金管理人概况

1、名称：华安基金管理有限公司

2、住所：上海浦东新区浦东南路360号，新上海国际大厦38楼 3、法定代表人：俞妙根 4、设立日期：1998年6月4日

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 6、联系电话：（021）38969999 7、联系人：冯颖

8、客户服务中心电话：40088-50099 9、网址：http://（二）注册资本和股权结构

1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位

上海电气（集团）总公司 上海国际信托有限公司

上海工业投资（集团）有限公司 上海锦江国际投资管理有限公司 国泰君安投资管理股份有限公司

（三）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。

（1）董事会：

俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加

持股占总股本比例 20% 20% 20% 20% 20%

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入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，历任公司代理董事长、副董事长兼总裁、董事长。现任华安基金管理有限公司董事长。

冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。

陈兵先生，研究生学历，高级经济师。历任安徽岳西监察局监察干事，上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理、总行资金财务部总经理助理、个人银行总部管理会计部总经理、财富管理部总经理，现任上海国际信托有限公司副总经理、董事会秘书。

马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。

董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。

王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。

独立董事：

萧灼基先生，研究生学历，教授。现任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。

吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。

夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管

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理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。

（2）监事会：

谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级）。

陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。

柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，现任上海电气（集团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。

徐丹女士，研究生学历，高级会计师，中国注册税务师。历任上海石化总厂计财处会计、财务副科长，中石化上海金山实业公司财务处副处长，上海金山实业投资发展有限公司总会计师兼财务部主任，上海金山区财政局副局长，中石化上海浦东开发办财务处处长兼上海浦东实华经济发展公司财务部经理，现任上海工业投资(集团)有限公司总会计师。

李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。

汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，现任国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。

赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管理有限公司客户服务与电子商务部总经理。

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诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。

（3）高级管理人员：

俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，历任公司代理董事长、副董事长兼总裁、董事长。现任华安基金管理有限公司董事长。

李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，自2001年开始，长驻香港任职中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司总裁。

邵杰军先生，研究生学历，15年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理，现任华安基金管理有限公司常务副总裁。

韩勇先生，研究生学历。先后在中国人民大学、中国人民银行总行研究生部、北京大学学习，分别获经济学学士、金融学硕士和经济学博士学位，美国杜克大学访问学者。15年证券、期货、基金从业经验。曾在君安证券有限公司和华夏证券有限公司从事投资银行工作；在中国证券监督管理委员会从事监管工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基金管理有限公司副总裁。

李炳旺先生，研究生学历，23年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有限公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理，现任华安基金管理有限公司副总裁。

章国富先生，研究生学历，22年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。

2、本基金基金经理

陈俏宇女士，工商管理硕士，中国注册会计师非执业会员，12年证券、基金从业经历。曾在上海万国证券公司发行部、申银万国证券有限公司国际业务部、上海申银万国证券研究

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所有限公司行业部工作。2003年10月加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部高级研究员和专户理财部投资经理，2006年5月30日至2007年3月14日担任安顺证券投资基金的基金经理助理，2006年9月7日至2007年3月14日兼任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理助理，2007年3月14日至2008年2月13日担任安顺证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。2008年2月13日起担任安信证券投资基金的基金经理。2008年10月22日起担任本基金基金经理。

3、本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 俞妙根先生，董事长 王国卫先生，首席投资官 孙志方先生，总裁助理 尚志民先生，基金投资部总经理 宋 磊先生，研究发展部总经理 诸 慧女士，集中交易部总经理 上述人员之间不存在亲属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人情况 

1、基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清

成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：尹 东

联系电话：(010) 6759 5003

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中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：233,689,084,000股(包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。

截至2009年12月31日，中国建设银行实现净利润1,068.36亿元，较上年增长15.32%，每股盈利为0.46元，较上年增加0.06元，盈利水平好于预期；平均资产回报率为1.24%，较上年降低0.07个百分点，加权平均净资产收益率为20.87%，较上年提高0.19个百分点，整体盈利趋势向好；总资产达到96,233.55亿元，较上年增长27.37%；资产质量在国内大银行中保持领先，不良贷款额和不良贷款率持续双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为1.50%，较上年末下降0.71个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为175.77%，较上年末提升44.19个百分点。

中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)36,021台，拥有员工约30万人，为客户提供全面的金融服务。

中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，在2009年共获得50多个国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的“全球金融品牌500强”、“全球银行1000强”中分列第9位和第12位，被《亚洲货币》杂志评为2009年度“中国区最佳银行”，被《欧洲货币》杂志评为2009年度“中国最佳银行”，连续两年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”，荣获《亚洲银行家》杂志颁发的“中国风险管理成就奖”，中国扶贫基金会颁发的“20年特别贡献奖”等奖项，被中国红十字基金会评为“最具责任感企业”，被《全球托管人》杂志评为“国内最佳托管银行”，连续三年荣获香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”。

中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室，现有员工130余

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人。2008年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第70号(SAS70)进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。

2、主要人员情况

罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。

李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2009年12月31日，中国建设银行已托管143只证券投资基金，其中封闭式基金6只，开放式基金137只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。2010年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”（Domestic Top Rated），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构及其联系人

1、直销机构

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地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37楼 电话：（021）38969960 传真：（021）58406138 联系人：张剑云

（2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街23号平安大厦106室 电话：（010）66219999 传真：（010）66214061 联系人：刘彦竹

（3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区天河路228号广晟大厦2202室 电话：（020）38350158 传真：（020）38350259 联系人：王新光

（4）华安基金管理有限公司西安分公司

地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话：（029）87651811 传真：（029）87651820 联系人：满黎

（5）华安基金管理有限公司成都分公司

地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：强智勇

（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司

地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：曹瀚

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华安电子交易网站：http:// 华安电子交易手机网站：http:// 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话：（021）33626962 联系人：赵敏 2、代销机构

（1）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 客户服务电话：95559 网址：http://（2）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 电话：（010）66594909 传真：（010）66594853 客户服务电话：95566 网址：http://

（3）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：（010）66107914 网址：http://

（4）中国建设银行股份有限公司

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注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：郭树清 客户服务电话：95533 网址：http://

（5）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 网址：http:// （6）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：秦晓 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195049 客户服务电话：95555 网址：http://（7）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 电话：（010）65557013 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 网址：http://

（8）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 传真：（010）68560661 客户服务电话：95595

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网址：http://

（9） 中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：11185 传真：（010）66415194 网址：http:// （10）上海银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东二路585号 办公地址： 上海市中山东二路585号 法定代表人：陈辛 电话：（021）962888 传真：（021）63370777 客户服务电话：（021）63370888 网址：http:// (11) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路甲4号 办公地址：北京市东城区正义路甲4号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：（010）58560794 网址：http:// （12）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市金融大街丙17号北京银行大厦 办公地址：北京市金融大街丙17号北京银行大厦 法定代表人：闫冰竹 电话：（010）66223251 传真：（010）66226045 客户服务电话：（010）96169 网址：http://

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（13）深圳平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系电话：（0755）25859591 传真号码：（0755）25878304 客户服务电话：40066-99999 网址：http://(14) 兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人： 高建平 电话：（0591）87839338 传真：（0591）87841932 客户服务电话：95561 网址： http://(15) 临商银行股份有限公司

注册地址： 山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人： 王傢玉 电话：（0539）8311353 客户服务电话：40069-96588 网址：http:// （16）华夏银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人： 翟鸿祥 电话：（010）85238680 传真：（010）85238680 客户服务电话：95577 网址： http://（17）浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号

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办公地址：杭州市庆春路288号 法定代表人： 张达洋 电话：（0571）87659084 传真：（0571）87659188 客户服务电话：95105665 网址： http://（18）渤海银行股份有限公司

注册地址： 天津市河西区马场道201-205号 法定代表人： 刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316259 客户服务电话：400-888-8811 网址： http://

（19）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人： 农惠臣 电话：0991-824667 传真：0991-8824667 客户服务电话：96518 网址：http://

（20）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：祝幼一 电话：（021）62580818 传真：（021）62583439 客户服务电话：800-820-6888 网址：http://

（21）中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号