经纪人执业行为规范、行为准则

经纪人执业行为规范、 行为准则市场部培训中心

课程大纲 证券经纪人基本准则 证券经纪人执业要求、行为规范 禁止行为、监督及惩戒

一 、证券经纪人基本准则 遵纪守法，接受监管 诚实守信，勤勉尽责 专业服务，持续学习 维护利益，防范冲突 保守秘密，报告义务

解 读

《证券业从业人员执业行为准则》第二章

(一)“遵纪守法，接受监管”遵纪守法：1、法律法规 2、行政规章 3、自律规则、职业道德 4、证券公司管理制度

接受监管：1、中国证监会 2、中国证券业协会

(二)“诚实守信，勤勉尽责”诚实守信：1、不隐瞒、不欺诈对自 身及公司的情况进行客 观、公正、全面的介绍。

勤勉尽责：核心内容是对受托尽 责。当委托代理关系建立 后，作为受托人，就要以 最大的善意、最有效的办 法、最严格的按照当事人 的意志完成委托人所托付 的义务。受托人在完成受 托任务后，向委托人提出 报告，经同意后，受托责 任才能解除。

2、严格履约，信守承诺， 不违背所做的承诺和与 客户的约定。

(三)“专业服务，持续学习”持续学习：1、岗前培训：时间不少于 60个小时，其中合规培训不 少于20个小时。 2、年检：每两年年检。期 间应完成30个学时后续职业 培训，每年不少于15个学时。

专业服务：1、业务规则和职业标准 2、投资者教育 3、揭示投资风险

(四)“维护利益，防范冲突”维护利益：客户利益、公司利益和 客户利益发生冲突时应及时 向所在机构报告

防范冲突：1、主动报告 2、公平对待客户利益 3、寻求专业支持

(五)“保守秘密，报告义务”的解读保守秘密：1、国家秘密 2、所在机构的商业秘密 3、客户的商业秘密 4、个人隐私

报告义务：1、机构未妥善处理， 从业人员应及时向中国 证监会或协会报告。 2、机构不得对报告者 打击报复。

二 、证券经纪人执业要求、行为规范 证券经纪人执业要求 证券经纪人行为规范

(一) 证券经纪人执业要求 遵纪守法，维护声誉 诚实守信，勤勉尽责 公平对待，客户优先 专业胜任，持续学习

解 读

《证券业从业人员执业行为准则》第二章

(二)证券经纪人行为规范执业要求是对执业人员行为的一种 需求或期望。行为规范是对执业人员的 行为规定的一种标准。 行为规范是对执业要求在行动层面 的细化。

(二)证券经纪人行为规范 接受一家委托 遵从合同限制 注重职业形象 尊重客户意愿 主动表明身份 准确告知信息 客户利益优先 引导柜台开户 依法遵守秘密 化解客户纠纷

其他禁止行为

解 读

《证券经纪人执业规范》第三章

1、接受一家委托

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托， 专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。 证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时 接受其他机构委托。

2、遵从合同限制证券公司与证券经纪人签订的委托合同，应当载 明的事项： (1)证券公司的名称和证券经纪人的姓名； (2)证券经纪人的代理权限； (3)证券经纪人的代理期间； (4)证券经纪人的基本行为规范； (5)双方权利义务； (6)违约责任。

2、遵从合同限制证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权， 从事下列活动： (1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况； (2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、 资金存取等业务流程； (3)向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监 会规定、自律规则和证券公司的有关规定； (4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与 证券投资有关的信息； (5)法律、法规和证监会规定证券经纪人可以从事的 其他活动。

3、注重职业形象证券经纪人在与客户交往中应热情诚恳、稳重大 方，语言和行为举止文明礼貌，自觉树立良好的职业 形象。