XX集团（审计部） 审 计 通 知 书

内审通字[2011]第000号 批准:

XX公司XX分部:

根据XX集团董事会批准的年度审计计划；集团审计部内部审计有关规定和本月的审计计划，报经公司领导批准，审计部派出审计项目组于XX年XX月XX日—XX月XX日对分公司XX年1月1日至XX月XX日的财务收支情况进行审计，请XX公司XX分部给予协助配合（落实专人负责）并在XX年XX月XX日前备齐审计所需相关资料。

现将审计事项通知如下： 一、审计目的：

1、对财务收支执行情况进行确认。 2、对费用预算执行情况进行确认。

3、对财务制度、财经纪律执行情况进行评价。 4、对内部控制制度执行情况进行评价。 5、对资产管理情况进行评价。 6、其他需要评价的事项。 二、审计范围：

XX公司 XX分部XX年1月1日至XX年XX月XX日的财务收支情况，费用预算执行情况，资产管理、使用情况，内部控制制度执行情况，财务制度财经纪律执行情况。如有例外情况将追查到以前年度。 三、审计时间预计：

从XX年XX月XX日起，预计到XX年XX月XX日。 四、需提供的资料清单和其他必要的协助：

1、审计小组自发出通知书之日起XX日内进入XX分部进行审计外勤工作，请提供必要的工作条件。

2、请安排一个简短的见面会，在审计项目组到达后进行审计通知书的宣读和审计工作安排及沟通，参加人为分公司领导、各部门负责人。

3、请做好有关资料的准备工作，在收到此通知书之日起XX日内按照附表的清单向审计项目组提供资料（资料清单另附）。

4、审计期间，审计涉及的部门及有关人员请勿安排外出。需加班时，请安排相关人员

配合。

5、XX系统数据的查询权。

6、需协助部门：集团公司、XX公司、XX分部财务部门、人力资源部及涉及相关部门 五、审计项目组名单： 项目组负责人： 项目组成员：

签发人：

XX集团

审 计 部

XX年 月 日

收件单位负责人（签字）：

协助配合责任人（签字）：

本通知一式叁份:被审计单位留存一份、财务部留存一份、审计部留存一份

管 理 建 议 书

XX建字[2012]第01001号

被审计单位：

审计项目：

地址： 电话：

XX

集团

审 计 部 年 月 日

邮编：

传真：

管理建议书

XX集团董事会、XX公司总经理：

XX建字【2012】第01001 号

我们根据

XX集团董事会批准的年度审计计划,集团审计部内部审计有关规定和本月

的审计计划，报经公司领导批准，对XX有限公司（以下简称公司）XX年度XX实施了遵循性审计，审计的主要内容：XX年XX月XX至XX月XX日止所发生的管理费用、销售费用、财务费用。因为我们是对公司的中期费用进行遵循性审计，审计范围有限，不可能全面了解公司所有的内部控制，所以我们提供的这份管理建议书仅是我们在进行遵循性审计过程中注意到的费用方面的，不应被视为对内部控制发表的鉴证意见，所提建议不具有强制性。 在审计过程中，我们了解了公司的《XX制度》的相关规定及各项费用的审批权限，会计科目的设置和运用等有关方面的情况，并做了分析研究。我们认为，公司现有的《XX制度》总体上还是控制有效，但有的方面还存在需进一步完善之处。现将发现的《XX制度》方面的某些问题及改进建议提供给你们，希望引起你们的注意，以便完善《XX制度》。 一、发现的问题：

二、我们的建议：

XX集团

审 计 部

XX年 月 日

XX(集团)股份有限公司

XX内审改字[2012]第 000--00号 (前三位是报告号)

审计部整改通知书

审计项目:

整改通知书的分发对象：

审计发现需整改的事项:

整改意见：

XX集团 审 计 部 XX年 XX月 XX 日

审计部经理:

项目负责人： 审计组成员:

XX集团审计部 通报 [第XX-SJ-TB-20120101号] 批准人：

关于XX公司XX审计发现造成经济损失的处罚通报

审计部审计项目组于X年X月X日至X月X日期间对XX公司X年X月X日至X年X月X日的XX情况，XX事项进行审计，审计发现“XX事项”给公司造成重大经济损失。审计部对此拟报审计处理意见上报公司领导，并经公司领导批准。 处理意见：

XX集团（审计部）

X年X月X日

注： 对以上人员的经济处罚将从X年X月份工资中扣除，请人力资源部将扣款凭据发审计

部门备案。 主题：关于XX公司 审计发现造成经济损失 处罚通报 审核：

抄报：董事长、监事会主席、总裁、各副总裁、各董事、各监事、董事会秘书 抄送：各中心总监、子公司总经理、子公司副总经理、各部门经理

转发：全集团范围内（湖南公司、广西公司、四川公司、重庆公司、广东公司、贵州公司

等）经理级以上人员（含经理）

询 证 函

编号：

XX（集团）股份有限公司审计部对本公司 XX项目进行审计，按照《中国内部审计准

则》及XX（集团）股份有限公司内部审计制度的要求，应当询证本公司与贵方的往来账项等事项，下列数据出自本公司账簿记录，如与贵方记录相符，请在本函下端“数据证明无误”处签章证明，如有不符，请在“数据不符及需加说明事项”处列明不符金额。回函请直接寄至XX（集团）股份有限公司审计部（XX）收。

邮编： 传真： 联系人：

（本函仅为复核账目之用，并非催款结算）

若款项在上述日期之后已经付清，仍请及时函复为盼。

（公司印章） 日期

数据证明无误 数据不符及需加说明事项

签章 签章

日期 日期