C15042_融资融券担保证券风险管理试题_90分

一、单项选择题

1. 下列关于本课程所介绍的证券公司融资融券担保证券标准参数的管理，说法不正确的是（）。

A. 证券交易所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定

B. 公司研究所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定

C. 公司研究所对标准参数实行定期的评估设定，不得超过证券交易所设定的范围和基准

D. 公司信用交易管理部根据市场变化对标准参数实行定向调整和临时调整

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

2. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的基本面可参考（）等指标。

A. 净利润

B. 净资产收益率

C. 净利润增长率

D. 主营业务收入增长

您的答案：C,B,A,D

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券标准参数管理可分为（）等类别。

A. 范围管理

B. 折算率管理

C. 保证金比例管理

D. 负债规模管理

您的答案：B,C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券单一账户管理可分为（）等类别。

A. 单一客户集中度

B. 维持担保比例

C. 负债规模

D. 单一账户折算率

您的答案：B,D,A,C

题目分数：10

此题得分：0.0

5. 课程中所介绍的融资融券担保证券风险管理体系有如下（）等特点。

A. 统一领导，分工协同

B. 层面分明，层次清晰

C. 静态和动态结合

D. 逆周期调整和杠杆调节

您的答案：B,C,A,D

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 在对融资融券担保债券进行评级时，可考虑（）等因素。

A. 流动性

B. 波动性

C. 信用评级

D. 利率水平

您的答案：A,C,B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

7. 在牛市行情中，融券客户面临市场风险、流动性风险和轧空风险。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券风险管理可从标准参

数管理和单一账户管理两个方面进行。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 由于其杠杆特性，分级B基金作为融资融券担保证券的折算率要高于一般的股票型基金。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 通过证券价格与证券财务数据相结合作为融资融券担保股票个券调整的依据，可针对主板、中小板、创业板股票分别制定不同的调整门槛，根据市场情况调节调整的门槛值。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

一、单项选择题

1. 下列关于本课程所介绍的证券公司融资融券担保证券标准参数的管理，说法不正确的是（ ）。

A. 证券交易所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定

B. 公司研究所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定

C. 公司研究所对标准参数实行定期的评估设定，不得超过证券交易所设定的范围和基准

D. 公司信用交易管理部根据市场变化对标准参数实行定向调整和临时调整

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

2. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的基本面可参考（ ）等指标。

A. 净利润

B. 净资产收益率

C. 净利润增长率

D. 主营业务收入增长

您的答案：C,D,B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券标准参数管理可分为（ ）等类别。

A. 范围管理

B. 折算率管理

C. 保证金比例管理

D. 负债规模管理

您的答案：C,B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券单一账户管理可分为（ ）等类别。

A. 单一客户集中度

B. 维持担保比例

C. 负债规模

D. 单一账户折算率

您的答案：B,C

题目分数：10

此题得分：0.0

5. 课程中所介绍的融资融券担保证券风险管理体系有如下（ ）等特点。

A. 统一领导，分工协同

B. 层面分明，层次清晰

C. 静态和动态结合

D. 逆周期调整和杠杆调节

您的答案：B,C,D,A

此题得分：10.0

6. 有关本课程所涉及的融资融券担保证券折算率的确定，下列选项正确的是（ ）。

A. 担保证券折算率的确定，需经公司信贷管理委员会审批通过后生效

B. 不同类别的基金根据风险不同制定相应的折算率标准

C. 在确定信用债的折算率时，重点关注主体信用和债项评级、流动性、久期等指标

D. 分级A基金的折算率一般要高于债券型基金

您的答案：B,C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

7. 针对市场突发状况的个券的事后调整，可先针对事件作出评判，决定是否调整个券的标准参数。（ ）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 在牛市行情中，融券客户面临市场风险、流动性风险和轧空风险。（ …… 此处隐藏：209字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……