中证指数有限公司资信评级合规管理制度总则

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中证指数有限公司资信评级合规管理制度

第一章 总则

第一条 为促进公司资信评级工作的合规管理，进一步完善评级工作的内部流程管理，防范和化解合规风险，依据相关法律法规和监管部门有关监管制度，制定本公司制度。

第二条 本制度所指合规，是指公司的经营管理和证券评级业务从业人员的执业行为符合相关法律、法规、规章及其他规范性文件，行业规范和自律规则、公司规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

合规风险指公司经营管理或证券评级业务从业人员的执业行为违反法律、法规、准则和相关制度而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立并完善合规管理机制，防范合规风险的行为。

第三条 本制度没有覆盖的合规要求，相关人员可以向合规负责人及其他合规管理人员进行询问，并根据合规负责人的批示，按照合规要求开展工作。

第二章 机构设置与职责

第四条 公司董事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的整体有效性

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承担责任。

公司评级部门负责人对本部门工作人员执业行为的合规性进行

监督管理，对本部门合规管理的有效性承担责任。

合规经营是全体工作人员的共同责任，全体工作人员都应当熟知与本岗职责相关的法律、法规和准则，主动识别、报告和控制自身执业行为的合规风险，并对自身执业行为的合规性承担责任。

第五条 公司实行董事会领导下的合规管理体系，董事会履行以下合规管理职责：

1、审议批准合规管理制度、并监督和评价制度的实施情况；

2、审议管理层提出的合规管理方案和合规管理报告；

3、公司章程或与合规管理相关文件确定的其他合规管理职责

第六条 公司指定专人担任合规负责人及其他合规管理人员，合规负责人应选任熟悉证券市场及证券评级业务相关法律、法规的人员。

第七条 合规负责人及其他合规管理人员负责公司的合规管理工作，并向董事会汇报，具体的职责包括：公司资信评级合规管理工作的组织与实施；根据相关法律法规和公司相关评级制度，对资信评级业务进行合规风险管理，并发表独立意见；监管机构要求的其他风险管理职责。

第八条 合规负责人和其他合规管理人员通过进行合规检查、发布合规预警、提供合规咨询、组织合规培训、制定合规风险处置方案和合规风险报告等方式实施合规管理。

第九条 合规负责人和其他合规管理人员应定期向公司董事会

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以及相关部门发布合规风险预警或提示，涉及事项包括但不限于：

1、统计结论显示发生频率较高的合规风险；

2、已经发生了重大合规风险事件的管理环节或业务领域；

3、因为管理制度体系的不足或制度执行效果的偏差，可能会发生重大合规风险事件的管理环节和业务领域；

4、法律法规、地方规章和监管规则发生变动，可能给公司带来新的合规风险；

5、应当预警的其他合规风险。

第十条 公司保障合规负责人和其他合规管理人员的独立性，保障合规管理人员能够充分行使履职所必须的知情权和调查权；

公司的董事和高级管理人员不得违法规定的职责和程序，直接向合规负责人或合规管理人员下达指令或者干涉其工作。

公司的董事、高级管理人员和各部门、分支机构不以任何理由限制、阻挠合规负责人和合规管理工作人员履行职责。

第十一条 公司评级业务部门、全体工作人员应为合规管理工作提供必要的支持和配合，严格遵守合规管理制度，对合规负责人和其他合规管理人员提出的主要合规风险、合规风险点和控制薄弱环节等应加以关注，并与合规负责人和其他合规管理人员配合提出相应的整改方案。

第三章 合规管理工作

第十二条 根据公司《资信评级业务流程》，本合规管理制度中合规管理工作包括的评级业务环节包括：项目实施及三级审核、评审

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会、评级结果沟通及正式递交评级报告、复评、送交报告正稿后修改、跟踪评级等。

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第四章 合规性管理的检查

第十三条 合规性检查由合规负责人及其他合规管理人员全面负责，检查内容主要包括合规管理要点的载体是否齐备；评级项目参与人员是否执行相关回避制度等。

第十四条 检查结果的反馈。合规负责人和其他合规管理人员完成合规性检查之后，将发现的问题及时反馈资信评级部，由资信评级部进一步自查完善；并将检查结果提交董事会。同时，资信评级合规负责人决定对责任人是否予以处罚。

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