AQT3034工艺安全符合性审查表

工艺管理安全检查表检查人：检查时间：

序号检查项

目

检查标准检查结果检查记录

一安全生

产信息

管理

1、全面收集安全生产信息。企业明确责任部门，按照《化工企业工艺安全管理实施导则》（AQ/T3034）

的要求，全面收集生产过程涉及的化学品危险性、工艺和设备等方面的全部安全生产信息，并将其文件

化。

□符合

□不符合

2、充分利用安全生产信息。企业要综合分析收集到的各类信息，明确提出生产过程安全要求和注意事

项。通过建立安全管理制度、制定操作规程、制定应急救援预案、制作工艺卡片、编制培训手册和技术

手册、编制化学品间的安全相容矩阵表等措施，将各项安全要求和注意事项纳入自身的安全管理中

□符合

□不符合

3、企业要建立安全生产信息管理制度，及时更新信息文件。企业要保证生产管理、过程危害分析、事

故调查、符合性审核、安全监督检查、应急救援等方面的相关人员能够及时获取最新安全生产信息。

□符合

□不符合

二风险管

理

4、建立风险管理制度。

制定化工过程风险管理制度，明确风险辨识范围、方法、频次和责任人，规定风险分析结果应用和改进

措施落实的要求，对生产全过程进行风险辨识分析。

对涉及重点监管危险化学品、重点监管危险化工工艺和危险化学品重大危险源（以下统称“两重点一重

大”）的生产储存装置进行风险辨识分析，要采用危险与可操作性分析（HAZOP）技术，一般每3年进

行一次。

对其他生产储存装置的风险辨识分析，针对装置不同的复杂程度，选用安全检查表、工作危害分析、预

危险性分析、故障类型和影响分析（FMEA）、HAZOP技术等方法或多种方法组合，可每5年进行一次。

企业管理机构、人员构成、生产装置等发生重大变化或发生生产安全事故时，要及时进行风险辨识分析。

企业要组织所有人员参与风险辨识分析，力求风险辨识分析全覆盖。

□符合

□不符合

5、确定风险辨识分析内容。化工过程风险分析应包括：工艺技术的本质安全性及风险程度；工艺系统

可能存在的风险；对严重事件的安全审查情况；控制风险的技术、管理措施及其失效可能引起的后果；

现场设施失控和人为失误可能对安全造成的影响。在役装置的风险辨识分析还要包括发生的变更是否存

在风险，吸取本企业和其他同类企业事故及事件教训的措施等。

□符合

□不符合

6、制定可接受的风险标准。企业要按照《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总

局令第40号）的要求，根据国家有关规定或参照国际相关标准，确定本企业可接受的风险标准。对辨

识分析发现的不可接受风险，企业要及时制定并落实消除、减小或控制风险的措施，将风险控制在可接

受的范围。

□符合

□不符合

1

AQT3034工艺安全符合性审查表

三装置运

行安全

管理

7、操作规程管理。企业要制定操作规程管理制度，规范操作规程内容，明确操作规程编写、审查、批

准、分发、使用、控制、修改及废止的程序和职责。操作规程的内容应至少包括：开车、正常操作、临

时操作、应急操作、正常停车和紧急停车的操作步骤与安全要求；工艺参数的正常控制范围，偏离正常

工况的后果，防止和纠正偏离正常工况的方法及步骤；操作过程的人身安全保障、职业健康注意事项等。

□符合

□不符合

8、操作规程应及时反映安全生产信息、安全要求和注意事项的变化。企业每年要对操作规程的适应性

和有效性进行确认，至少每3年要对操作规程进行审核修订；当工艺技术、设备发生重大变更时，要及

时审核修订操作规程。

□符合

□不符合

9、企业要确保作业现场始终存有最新版本的操作规程文本，以方便现场操作人员随时查用；定期开展

操作规程培训和考核，建立培训记录和考核成绩档案；鼓励从业人员分享安全操作经验，参与操作规程

的编制、修订和审核。

□符合

□不符合

三装置运

行安全

管理

10、异常工况监测预警。企业要装备自动化控制系统，对重要工艺参数进行实时监控预警；要采用在线

安全监控、自动检测或人工分析数据等手段，及时判断发生异常工况的根源，评估可能产生的后果，制

定安全处置方案，避免因处理不当造成事故。

□符合

□不符合

11、开停车安全管理。企业要制定开停车安全条件检查确认制度。在正常开停车、紧急停车后的开车前，

都要进行安全条件检查确认。开停车前，企业要进行风险辨识分析，制定开停车方案，编制安全措施和

开停车步骤确认表，经生产和安全管理部门审查同意后，要严格执行并将相关资料存档备查。

□符合

□不符合

12、企业要落实开停车安全管理责任，严格执行开停车方案，建立重要作业责任人签字确认制度。开车

过程中装置依次进行吹扫、清洗、气密试验时，要制定有效的安全措施；引进蒸汽、氮气、易燃易爆介

质前，要指定有经验的专业人员进行流程确认；引进物料时，要随时监测物料流量、温度、压力、液位

等参数变化情况，确认流程是否正确。要严格控制进退料顺序和速率，现场安排专人不间断巡检，监控

有无泄漏等异常现象。

□符合

□不符合

13、停车过程中的设备、管线低点的排放要按照顺序缓慢进行，并做好个人防护；设备、管线吹扫处理

完毕后，要用盲板切断与其他系统的联系。抽堵盲板作业应在编号、挂牌、登记后按规定的顺序进行，

并安排专人逐一进行现场确认。

□符合

□不符合

四岗位工

艺安全

教育和

工艺操

作技能

培训

14、建立并执行安全教育培训制度。企业要建立厂、车间、班组三级安全教育培训体系，制定安全教育

培训制度，明确教育培训的具体要求，建立教育培训档案；要制定并落实教育培训计划，定期评估教育

培训内容、方式和效果。从业人员应经考核合格后方可上岗，特种作业人员必须持证上岗。

□符合

□不符合

15、从业人员安全教育培训。企业要按照国家和企业要求，定期开展从业人员安全培训，使从业人员掌

握安全生产基本常识及本岗位操作要点、操作规程、危险因素和控制措施，掌握异常工况识别判定、应

急处置、避险避灾、自救互救等技能与方法，熟练使用个体防护用品。当工艺技术、设备设施等发生改

变时，要及时对操作人员进行再培训。要重视开展从业人员安全教育，使从业人员不断强化安全意识，

充分认识化工安全生产的特殊性和极端重要性，自觉遵守企业安全管理规定和操作规程。企业要采取有

效的监督检查评估措施，保证安全教育培训工作质量和效果。

□符合

□不符合

2

AQT3034工艺安全符合性审查表

四岗位工

艺安全

教育和

工艺操

作技能

培训

16、新装置投用前的安全操作培训。新建企业应规定从业人员文化素质要求，变招工为招生，加强从业

人员专业技能培养。工厂开工建设后，企业就应招录操作人员，使操作人员在上岗前先接受规范的基础

知识和专业理论培训。装置试生产前，企业要完成全体管理人员和操作人员岗位技能培训，确保全体管

理人员和操作人员考核合格后参加全过程的生产准备。

□符合

□不符合

五试生产

工艺安

全管理

17、明确试生产安全管理职责。企业要明确试生产安全管理范围，合理界定项目建设单位、总承包商、

设计单位、监理单位、施工单位等相关方的安全管理范围与职责。

□符合

□不符合

18、项目建设单位或总承包商负责编制总体试生产方案、明确试生产条件，设计、施工、监理单位要对

试生产方案及试生产条件提出审查意见。对采用专利技术的装置，试生产方案经设计、施工、监理单位

审查同意后，还要经专利供应商现场人员书面确认。

□符合

□不符合

19、项目建设单位或总承包商负责编制联动试车方案、投料试车方案、异常工况处置方案等。试生产前，

项目建设单位或总承包商要完成工艺流程图、操作规程、工艺卡片、工艺和安全技术规程、事故处理预

案、化验分析规程、主要设备运行规程、电气运行规程、仪表及计算机运行规程、联锁整定值等生产技

术资料、岗位记录表和技术台账的编制工作。

□符合

□不符合

20、建设项目试生产前，建设单位或总承包商要及时组织设计、施工、监理、生产等单位的工程技术人

员开展“三查四定”（三查：查设计漏项、查工程质量、查工程隐患；四定：整改工作定任务、定人员、

定时间、定措施），确保施工质量符合有关标准和设计要求,确认工艺危害分析报告中的改进措施和安全

保障措施已经落实。

□符合

□不符合

21、系统吹扫冲洗安全管理。在系统吹扫冲洗前，要在排放口设置警戒区，拆除易被吹扫冲洗损坏的所

有部件，确认吹扫冲洗流程、介质及压力。蒸汽吹扫时，要落实防止人员烫伤的防护措施。

□符合

□不符合

22、气密试验安全管理。要确保气密试验方案全覆盖、无遗漏，明确各系统气密的最高压力等级。高压

系统气密试验前，要分成若干等级压力，逐级进行气密试验。真空系统进行真空试验前，要先完成气密

试验。要用盲板将气密试验系统与其他系统隔离，严禁超压。气密试验时，要安排专人监控，发现问题，

及时处理；做好气密检查记录，签字备查。

□符合

□不符合

23、单机试车安全管理。企业要建立单机试车安全管理程序。单机试车前，要编制试车方案、操作规程，

并经各专业确认。单机试车过程中，应安排专人操作、监护、记录，发现异常立即处理。单机试车结束

后，建设单位要组织设计、施工、监理及制造商等方面人员签字确认并填写试车记录。

□符合

□不符合

24、联动试车安全管理。联动试车应具备下列条件：所有操作人员考核合格并已取得上岗资格；公用工

程系统已稳定运行；试车方案和相关操作规程、经审查批准的仪表报警和联锁值已整定完毕；各类生产

记录、报表已印发到岗位；负责统一指挥的协调人员已经确定。引入燃料或窒息性气体后，企业必须建

立并执行每日安全调度例会制度，统筹协调全部试车的安全管理工作。

□符合

□不符合

3

AQT3034工艺安全符合性审查表

25、投料安全管理。投料前，要全面检查工艺、设备、电气、仪表、公用工程和应急准备等情况，具备

条件后方可进行投料。投料及试生产过程中，管理人员要现场指挥，操作人员要持续进行现场巡查，设备、电气、仪表等专业人员要加强现场巡检，发现问题及时报告和处理。投料试生产过程中，要严格控制现场人数，严禁无关人员进入现场。□符合□不符合

六设备完

好性（完

整性）

26、建立设备台账管理制度。企业要对所有设备进行编号，建立设备台账、技术档案和备品配件管理制

度，编制设备操作和维护规程。设备操作、维修人员要进行专门的培训和资格考核，培训考核情况要记

录存档。

□符合

□不符合

27、建立装置泄漏监（检）测管理制度。企业要统计和分析可能出现泄漏的部位、物料种类和最大量。

定期监（检）测生产装置动静密封点，发现问题及时处理。定期标定各类泄漏检测报警仪器，确保准确

有效。要加强防腐蚀管理，确定检查部位，定期检测，建立检测数据库。对重点部位要加大检测检查频

次，及时发现和处理管道、设备壁厚减薄情况；定期评估防腐效果和核算设备剩余使用寿命，及时发现

并更新更换存在安全隐患的设备。

□符合

□不符合

28、建立电气安全管理制度。企业要编制电气设备设施操作、维护、检修等管理制度。定期开展企业电

源系统安全可靠性分析和风险评估。要制定防爆电气设备、线路检查和维护管理制度。

□符合

□不符合

29、建立仪表自动化控制系统安全管理制度。新（改、扩）建装置和大修装置的仪表自动化控制系统投

用前、长期停用的仪表自动化控制系统再次启用前，必须进行检查确认。要建立健全仪表自动化控制系

统日常维护保养制度，建立安全联锁保护系统停运、变更专业会签和技术负责人审批制度。

□符合

□不符合

30、开展设备预防性维修。关键设备要装备在线监测系统。要定期监（检）测检查关键设备、连续监（检）

测检查仪表，及时消除静设备密封件、动设备易损件的安全隐患。定期检查压力管道阀门、螺栓等附件

的安全状态，及早发现和消除设备缺陷。

□符合

□不符合

31、动设备管理。企业编制动设备操作规程，确保动设备始终具备规定的工况条件。自动监测大机组和

重点动设备的转速、振动、位移、温度、压力、腐蚀性介质含量等运行参数，及时评估设备运行状况。

加强动设备润滑管理，确保动设备运行可靠。

□符合

□不符合

32、开展安全仪表系统安全完整性等级评估。企业要在风险分析的基础上，确定安全仪表功能（SIF）

及其相应的功能安全要求或安全完整性等级（SIL）。企业要按照《过程工业领域安全仪表系统的功能安

全》（GB/T21109）和《石油化工安全仪表系统设计规范》的要求，设计、安装、管理和维护安全仪表系

统。

□符合

□不符合

七作业安

全管理

33、建立危险作业许可制度。企业建立并不断完善危险作业许可制度，规范动火、进入受限空间、动土、

临时用电、高处作业、断路、吊装、抽堵盲板等特殊作业安全条件和审批程序。实施特殊作业前，必须

办理审批手续。

□符合

□不符合

34、落实危险作业安全管理责任。实施危险作业前，必须进行风险分析、确认安全条件，确保作业人员

了解作业风险和掌握风险控制措施、作业环境符合安全要求、预防和控制风险措施得到落实。危险作业

审批人员要在现场检查确认后签发作业许可证。现场监护人员要熟悉作业范围内的工艺、设备和物料状

态，具备应急救援和处置能力。作业过程中，管理人员要加强现场监督检查，严禁监护人员擅离现场。

□符合

□不符合

八承包商

管理

35、严格承包商管理制度。企业要建立承包商安全管理制度，将承包商在本企业发生的事故纳入企业事

故管理。企业选择承包商时，要严格审查承包商有关资质，定期评估承包商安全生产业绩，及时淘汰业

绩差的承包商。企业要对承包商作业人员进行严格的入厂安全培训教育，经考核合格的方可凭证入厂，

禁止未经安全培训教育的承包商作业人员入厂。企业要妥善保存承包商作业人员安全培训教育记录。

□符合

□不符合

4

AQT3034工艺安全符合性审查表

36、落实安全管理责任。承包商进入作业现场前，企业要与承包商作业人员进行现场安全交底，审查承

包商编制的施工方案和作业安全措施，与承包商签订安全管理协议，明确双方安全管理范围与责任。现场安全交底的内容包括：作业过程中可能出现的泄漏、火灾、爆炸、中毒窒息、触电、坠落、物体打击和机械伤害等方面的危害信息。承包商要确保作业人员接受了相关的安全培训，掌握与作业相关的所有危害信息和应急预案。企业要对承包商作业进行全程安全监督。□符合□不符合

九变更管

理

建立变更管理制度。企业在工艺、设备、仪表、电气、公用工程、备件、材料、化学品、生产组织方式

和人员等方面发生的所有变化，都要纳入变更管理。变更管理制度至少包含以下内容：变更的事项、起

始时间，变更的技术基础、可能带来的安全风险，消除和控制安全风险的措施，是否修改操作规程，变

更审批权限，变更实施后的安全验收等。实施变更前，企业要组织专业人员进行检查，确保变更具备安

全条件；明确受变更影响的本企业人员和承包商作业人员，并对其进行相应的培训。变更完成后，企业

要及时更新相应的安全生产信息，建立变更管理档案。

□符合

□不符合

严格变更管理。

工艺技术变更。主要包括生产能力，原辅材料（包括助剂、添加剂、催化剂等）和介质（包括成分比例

的变化），工艺路线、流程及操作条件，工艺操作规程或操作方法，工艺控制参数，仪表控制系统（包

括安全报警和联锁整定值的改变），水、电、汽、风等公用工程方面的改变等。

设备设施变更。主要包括设备设施的更新改造、非同类型替换（包括型号、材质、安全设施的变更）、

布局改变，备件、材料的改变，监控、测量仪表的变更，计算机及软件的变更，电气设备的变更，增加

临时的电气设备等。

管理变更。主要包括人员、供应商和承包商、管理机构、管理职责、管理制度和标准发生变化等。

□符合

□不符合

变更管理程序。

申请。按要求填写变更申请表，由专人进行管理。

审批。变更申请表应逐级上报企业主管部门，并按管理权限报主管负责人审批。

实施。变更批准后，由企业主管部门负责实施。没有经过审查和批准，任何临时性变更都不得超过原批

准范围和期限。

验收。变更结束后，企业主管部门应对变更实施情况进行验收并形成报告，及时通知相关部门和有关人

员。相关部门收到变更验收报告后，要及时更新安全生产信息，载入变更管理档案。

□符合

□不符合

十应急管

理

编制应急预案并定期演练完善。企业要建立完整的应急预案体系，包括综合应急预案、专项应急预案、

现场处置方案等。要定期开展各类应急预案的培训和演练，评估预案演练效果并及时完善预案。企业制

定的预案要与周边社区、周边企业和地方政府的预案相互衔接，并按规定报当地政府备案。企业要与当

地应急体系形成联动机制。

□符合

□不符合提高应急响应能力。企业要建立应急响应系统，明确组成人员（必要时可吸收企外人员参加），并明确

每位成员的职责。要建立应急救援专家库，对应急处置提供技术支持。发生紧急情况后，应急处置人员

要在规定时间内到达各自岗位，按照应急预案的要求进行处置。要授权应急处置人员在紧急情况下组织

装置紧急停车和相关人员撤离。企业要建立应急物资储备制度，加强应急物资储备和动态管理，定期核

查并及时补充和更新。

安监总厅应急〔2014〕46号要求:一线从业人员应急培训基本内容应包括：工作环境危险因素分析；危

险源和隐患辨识；本企业、本行业典型事故案例；事故报告流程；事故先期处置基本应急操作；个人防

灾避险、自救方法；紧急逃生疏散路线；初级卫生救护知识；劳动防护用品的使用和应急预案演练等。

□符合

□不符合

5

AQT3034工艺安全符合性审查表

十一事故和

事件管

理

未遂事故等安全事件的管理。企业要制定安全事件管理制度，加强未遂事故等安全事件（包括生产事故

征兆、非计划停车、异常工况、泄漏、轻伤等）的管理。要建立未遂事故和事件报告激励机制。要深入

调查分析安全事件，找出事件的根本原因，及时消除人的不安全行为和物的不安全状态。

□符合

□不符合吸取事故（事件）教训。企业完成事故（事件）调查后，要及时落实防范措施，组织开展内部分析交流，

吸取事故（事件）教训。要重视外部事故信息收集工作，认真吸取同类企业、装置的事故教训，提高安

全意识和防范事故能力。

□符合

□不符合

十二持续改

进化工

过程安

全管理

工作

企业成立化工过程安全管理工作领导机构，由主要负责人负责，组织开展本企业化工过程安全管理工作。

□符合

□不符合企业要把化工过程安全管理纳入绩效考核。要组成由生产负责人或技术负责人负责，工艺、设备、电气、

仪表、公用工程、安全、人力资源和绩效考核等方面的人员参加的考核小组，定期评估本企业化工过程

安全管理的功效，分析查找薄弱环节，及时采取措施，限期整改，并核查整改情况，持续改进。要编制

功效评估和整改结果评估报告，并建立评估工作记录。

□符合

□不符合

编制依据：《国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见》安监总管三〔2013〕88号

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