C14003课后测验答案

一、单项选择题

1. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，（ B）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

A. 证券交易所 B. 基金行业协会 C. 国务院证券监督管理机构 D. 中国证券业协会

2. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按规定申报证券投资情况，责令改正，处（ C）罚款。

A. 一百万元以上 B. 一万元以上三万元以下 C. 三万元以上十万元以下 D. 十万元以上一百万元以下

3. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人未按规定建立证券投资申报等管理制度的，责令改正，处

（B ）罚款。

A. 一万元以上三万元以下 B. 十万元以上一百万元以下 C. 三万元以上十万元以下 D. 一百万元以上

二、多项选择题

4. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金行业协会应履行的职责包含（ ABCD）等。

A. 制定行业执业标准和业务规范

B. 依法办理非公开募集基金的登记、备案

C. 监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D. 制定和实施行业自律规则

5. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列措施：（ABD ）。

A. 通知出境管理机关依法阻止其出境

B. 在财产上设定其他权利

C. 限制人身自由

D. 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

三、判断题

6. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。（ 正确）

正确 错误

7. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人利用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格等不正当交易活动的，除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销基金从业资格。（正确 ）

正确 错误

8. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金

管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。（正确 ）

正确 错误

9. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。（正确 ）

正确 错误

10. 被采取证券市场禁入措施的人员在禁入期内，不得在原机构从事证券业务或担任原机构的董事、监事、高级管理人员职务，但可以在其他机构中从事证券业务或者担任董事、监事、高级管理人员职务。（ 错误）

正确 错误