第四章演化经济学与新制度经济学

讲义结构 学习目的和要求 谁将成为新制度经济学的理论基础 新制度经济学与演化经济学的联系与区别

学习目的和要求 从研究制度变迁及制度演化的角度来看，演化经 济学更是应作为制度分析的理论基础。演化经济 学与新制度经济学密切相关。 了解和掌握演化经济学基本理论、演化经济学与 新古典经济学的分歧。 了解和掌握演化经济学的演化路径、新制度经济 学与演化经济学的联系与区别。

讲义结构 学习目的和要求 谁将成为新制度经济学的理论基础 新制度经济学与演化经济学的联系与区别

第一节 谁将成为新制度经济学的理论基础 新制度经济学的理论基础 从研究制度变迁及制度演化的视角看，演化经 济学更适合作为制度分析的理论基础，原因是： 经济学家的圣地在经济生物学而不在经济动力学 (马歇尔) 从制度研究本身需要来看，经济学家应当远离人类 自然是静止不变的这一假定，而聚焦于制度的变化 和经济社会思想习惯的变化

谁将成为新制度经济学的理论基础

关于演化经济学 “演化”是指渐进的变化和发展过程(与“革命” 相对应) 演化是指一种事物经过时间变化成另一种事物。 演化经济学发展的代表人物：凡勃伦、熊彼特、门 格尔、哈耶克等。 “演化经济学”这一术语可以追溯到纳尔逊和温特 的著作《经济变迁的演化理论》 演化经济学是对新古典经济学的批判中建立起来的， 它反对利润最大化和经济均衡。 演化经济学已经建立了独具特色的研究纲领，并对 经济政策，尤其是技术政策、公司战略和国家创新 系统领域，发挥了重要的影响。

谁将成为新制度经济学的理论基础

演化经济学的共同理论特征 经济变迁及其原因。用演化的、动态的方法 看待经济增长。 经济行为主体的行为动机及其理解。经济行 为者(尤其是企业)的目标是追求利润，而 不是利润最大化。 经济变迁得以实现的进程及其结果。演化理 论关注动态过程，企业行为和市场情况都随 着时间推移而由动态过程决定，并且还受随 机因素干扰。 新古典经济学的基本架设和分析工具不适于 揭示经济变迁的动态过程。

谁将成为新制度经济学的理论基础

演化经济学与新古典经济学的分歧比较项目 所借用的学 科原理 模型/研究结 果 研究假设企业目标/竞争

新古典经济学 牛顿——拉斯经典力学 (物理学) 静态模型/最优解及其 单一均衡 完全理性和一致性偏好 利润最大化/完全竞争 可以忽略(短期/长期 分析)

演化经济学 达尔

文生物进化论和生物学中的拉 马克主义(生物学) 动态模型/失衡或多重局部均衡 有限理性/不存在效用函数 搜寻利润/竞争受环境的影响 社会经济过程不可逆/时间因素在经 济变迁过程中非常重要 随机因素在演进经济模型中起着关 键作用

时间因素

随机因素关系

不重要

新古典经济学的基础单一均衡论和理性选择理论难以解释许 多经济现象。而对于这些难以解决的问题，演化经济学是一 个有效的分析框架。

谁将成为新制度经济学的理论基础

有关演化经济学的几个基本问题 判断演化经济学的标准 本体论标准——新事象。即是否强调经济的 演化过程包含着持续的或周期性出现的新事 象和创造性，并由此产生和维持制度、规则、 商品和技术的多样性。 方法论标准——还原论。即整体只能完全在 其基本的元素的层面上得到解释，或者一个 复杂现象的方方面面都必须在一个水平(或 一个单位)上得到解释。 隐喻标准——生物学。即动态研究。

谁将成为新制度经济学的理论基础

有关演化经济学的几个基本问题(续1) 演化经济学与生物学 演化经济学建立在生物学基础之上。新古典经济学 建立在物理学基础之上。生物学概念比力学(物理 学)概念复杂。 经济学和生物学所认同的解释模式显示出惊人的相 似性。 从个体发生与系统发生角度来看，在生物学中， “个体发生史” 与“系统发生史”。在经济演化 中，“个体发生”路径虽然受到特定情境下制度和 其他因素的影响，却同样遵循“基因物质”的决定。 一个有效的可替代的范式很可能采用进化论的观点 而不是机械的均衡观点。 对生物学中进化论的借用与扩展为组织观察制度变 迁提供了有用的框架。关键过程包括变异、选择与 再生。

谁将成为新制度经济学的理论基础

有关演化经济学的几个基本问题(续1) 演化经济学的前沿问题 如何理解经济变迁和技术变迁问题？如何理 解经济的演化过程？ 生物基因是朝着有利于其生存的方向演化，也 就是有目的性；而在企业中，虽然经理人员的决 策有其目的性，但职工的创新往往无目的。

在演化经济学中研究创新以及技术变迁时， 不能忽视制度对技术变迁以及创新的影响。 演化经济学应考虑到政府采取的政策以及制度 变迁对经济演化和技术变迁造成的影响。

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第二节 新制度经济学与演化经济学的关系 演化经济学的演化路径 演化思想在经济学中有悠久的历史(

斯密、马克思、 马歇尔等著作中有不同程度的体现) 比较系统地阐述经济演化的思想，是与旧制度经济学 家的开创性工作(凡勃伦、康芒斯为代表的旧制度学 派就直接将他们的研究称为演化经济学) 20世纪初期演化经济学处于低潮(原因在于达尔文主 义在社会达尔文思潮中的泛滥、实证主义科学哲学的 发展等) 20世纪60年代，经济变迁理论重新受到人们的重视， 演化经济学强调动态演化的分析方法，丰富了制度变 迁中人和集团行为的内容。演化经济学复兴。

新制度经济学与演化经济学的联系与区别

演化经济学的演化路径(续1) 演化经济学复兴的背景： 凯恩斯主义对西方世界面临的经济“滞胀”问题束手无策； 经济繁荣、产品风雨并没有给消费者带来福利最大化，环 境恶化、道德沦丧、社会风气败坏、种族性别歧视等现象 促使包括经济学在内的社会科学重新考虑社会价值标准。

20世纪80年代，演化经济学出现了一些烈的经典著 作，《进化经济学》(博尔丁)、《经济变迁的演 化理论》(纳尔逊和温特) 这些著作表现出了一种建构全新理论的倾向，针对批评新 古典的基础上展开的。

20世纪80年代末期至今，经济演化思想的传播范围 扩大，涌现了大批非美国本土的制度演化学家。演 化经济学有了很大的进步。

新制度经济学与演化经济学的联系与区别

纳尔逊和温特关于演化经济理论的观点 对新古典经济学假设的质疑理性经济人假设 利润最大化假设 完全信息假设 有限理性假设 搜寻利润假设信息连续、分散假设

演化经济模型的特点 路径依赖 自组织能力 多均衡标准 无序标准

新制度经济学与演化经济学的联系与区别

当前演化经济学的特点 演化经济学是继承历史财富和借鉴现代科学新发展 的综合结果。 它继承了旧制度经济学中的许多有价值的观点。 老制度学派非常重视社会习俗、惯例以及权力结构 对经济生活的影响，也非常关注法律、产权和组织， 以及它们的演变及其对法律和经济权力、经济交易 和收入分配的影响。这些思想在当前的演化经济学 中继续得到了发展。

当前的演化经济学大量借鉴了20世纪以来人类科学 研究的新进展。 充分利用了20世纪下半叶复杂性科学所取得进展。 充分利用了心理学和生物学的研究成果。