海南兴业聚酯股份有限公司

时间：2026-01-16

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信息披露管理制度

第一章总则

第一条为规范海南兴业聚酯股份有限公司（以下简称“公司”）及相关义务人的信息披露行为，保障公司信息披露真实、准确、完整、及时，促进公司依法规范运作，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等规定及《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司公平信息披露指引》、本《公司章程》有关要求，制定本制度。

第二条本制度所称“信息”是指将可能对公司股票及其衍生品种价格产生重大影响的信息，以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称“披露”是指在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送监管部门。

第二章信息披露的一般规定

第三条信息披露的基本原则：

（一）认真履行持续信息披露的责任，严格按照有关规定如实披露信息；

（二）确保信息披露的内容真实、准确、完整、及时，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）公平信息披露原则；

公司（包括其董事、监事、高级管理人员及其他代表公司的人员）、相关信息披露义务人发布非公开重大信息时，必须同时向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息；不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露，不得利用该信息进行内幕交易。

第四条公司及公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉的履行职责，并保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并就其保证承担连带赔偿责任。

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第五条公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公开披露的信息在第一时间报送上海证券交易所（以下简称“上交所”）。将公告文稿和相关备查文件提交上交所，并在中国证监会指定媒体发布。

信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

第六条信息披露义务人应将信息披露公告文稿和相关备查文件报送海南证监局，并备置于公司供社会公众查阅。

第七条公司公开披露的信息包括：招股、募集说明书；上市公告书；定期报告；临时报告等。

第三章定期报告

第八条公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告、季度报告。

凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。

第九条年度报告应当在每个会计年度结束之日起4 个月内编制完成并披露，年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。中期报告应当在每个会计年度上半年结束之日起2 个月内，季度报告应当在每个会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完成并披露。第一季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间。

第十条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

董事、监事、高级管理人员如果对定期报告的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。

第十一条公司应当在定期报告经公司董事、监事、高管人员确认并经董事会审议后，及时向上交所报送，并提交所需文件。

第十二条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动时，应当及时进行业绩公告。

第十三条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司股票交易

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出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。

第十四条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

第十五条公司年度报告、中期报告、季度报告的格式及编制规则，应按中国证监会和上交所的相关规定执行。

第四章临时公告

第一节临时公告的一般规定

第十六条临时公告是指按照法律、行政法规、部门规章和《上海证券交易所股票上市规则》发布的除定期报告以外的公告，其披露的事项（包括但不限于）：（一）董事会、监事会、股东大会所做出的决议；