内审部门岗位职责和KPI设置
时间：2025-07-12
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xx岗位说明与KPI考核指标 发展规划部 资产管理部 财务管理部 审计部 人力资源部 集团办公室 行政管理部
资料来源：
zz咨询0 2013-9-26
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审计部经理职位说明书(一)岗位 执行审计制度，健全审计管理，保证公司审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工 目的 作，为公司业务正常开展提供服务1、规划审计部的自身发展，并全面负责部门内部的日常事务管理
2、负责组织编制年度审计工作计划，并对实际完成情况进行检查、总结3、负责组织制定、修改和更新公司的审计规范和管理制度，并监督有关规章制度实施 4、制订对所属业务领域内业务人员的专业培训要求，由本部门备案 岗位 职责 6、负责协调外部审计工作开展 5、负责开展集团建设工程、下属子公司等各类专项审计
7、根据公司规定制定部门预算并执行 8、、对于重大经营决策向总经理提供参考意见
9、协调与有关外部管理部门、各子公司的关系10、全面负责部门的日常管理工作，并协调部门内各岗位人员的分工合作
资料来源：
zz咨询1 2013-9-26
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审计部经理职位说明书(二)指标项目 关键 业绩 指标 量化目标 指标权重
1、政策理论水平高，熟悉有关的法律、法规和集团的规章制度 岗位 2、全面的财务管理、会计核算、内控审计等能力 技能 2、调查研究和综合分析能力强，具有战略头脑，有很强的洞察力 要求 3、组织协调能力强，文字和口头表达能力强 4、高度的职业道德 1、具有本科以上学历 岗位 2、财务、会计、审计等专业 资格 3、注册会计师 要求 4、具有五年以上财务审计工作经验 5、具有二年以上领导经验资料来源：
zz咨询2 2013-9-26
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审计部经理KPI组成表KPI 考核 考核 周期 标准 KPI说明 权重 计算方式 信息来源 考核目的
年度审计计划编制 半年
100 分
附表1
15% 附表2
年度审计 完善审计工作的制 计划 度化
内部审计控制
半年
100 分
附表3
30% 附表4
内审报告
强化和及时完善公 司内部控制体系
100 部门年度运作报告 半年 分
100 执行率 A=100% 本部门的 加强对公司管理流 完成率100% 20% 60 70%<A<100% 报告 程的规范化运作 0 A<70%
资料来源：
zz咨询3 2013-9-26
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审计部经理KPI组成表(续)KPI 考核 考核 周期 标准 KPI说明 权重 计算方式 信息来源 考核目的
外部审计工作落实 半年
100 分
出具无保留意见审 计报告 100分 外部审计 切实落实外部对公 15% 出具有保留意见审 报告 司运行的监督 计报告 50分 其他 0分 控制率≤100%, 有效控制费用的使 财务部财 10% 100分，每超支1%, 用，保
证各部门职 务报表 分值减少10分 能的正常发挥
费用指标控制率
100 半年 分
实际费用/费 用额度
员工培训及管理
100 半年 分
考核本部门 员工培训计 划的实施情 况
完成计划培训次数 满分；缺少一次， 保障满足各岗位的 人力资源 10% 80分；缺少两次， 基本要求，提高员 部门 50分；缺少三次， 工的素质能力 0分
资料来源：
zz咨询4 2013-9-26
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附表1:公司年度审计计划主要内容
财务分析报告项目
报告内容
公司内控环境分析
分析上年度审计工作，评价公司内部控制体系效果
明确主要审计目标
明确年度主要的审计种类范围及希望达到的审计目标
审计项目审定
根据集团及子公司审计目标确定主要审计项目
审计工作分解
分析审计项目，明确年度的主要工作内容及相应的计划工作量
资料来源：
zz咨询5 2013-9-26
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附表2:公司年度审计计划评分表(财务总监填写)软指标评分项目 审计计划的及时制定 公司内控环境的深入分析 审计目标设定合理性 审计工作量安排的合理性 总计 分数分布 15 25 30 30 100 考评得分
资料来源：
zz咨询6 2013-9-26
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附表3:公司内部审计报告主要内容
内部审计报告
报告内容
数据信息的真实可靠性
分析上年度审计工作，评价公司内部控制体系效果
规章制度的执行情况
明确年度主要的审计种类范围及希望达到的审计目标
资产与权益的安全保障
根据集团及子公司审计目标确定主要审计项目
规章制度的完善性与有 效性，经营决策的合理 分析审计项目，明确年度的主要工作内容及相应的计划工作量 性
资料来源：
zz咨询7 2013-9-26
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附表4:公司内部审计报告评分表(财务总监填写)软指标评分项目 确实落实审计整改意见 审计意见的科学合理性 审计报告的全面性 审计工作流程的完善性 分数分布 25 25 20 15 考评得分
审计工作底稿完备性总计
15100
资料来源：
zz咨询8 2013-9-26
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审计部经理考核流程本岗位年度审计计划编 制 内部审计控制
人力资源部
信息来源
财务总监
整理备案
审计计划
对报告评分
整理备案
内审报告
审核评分
部门年度运作报告
整理备案
工作报告
审核评分
外部审计工作落实
内审部门岗位职责和KPI设置.doc
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