廉政风险防范管理实施意见

关于在机关开展廉政风险防范管理工作的实施意见

为加强反腐倡廉制度创新，强化对权力运行的制约监督，拓展从源头上防止腐败工作领域，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据中共龙口市纪委《关于加强廉政风险防控管理的意见》的精神，结合本单位实际，制定如下实施意见：

一、指导思想和目标要求 （一）指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，以排查廉政风险为基础，以制度建设为保障，以监督管理为手段，加强对权力运行的制约和监督，逐步建立预防腐败的长效机制，不断提高预防腐败工作的制度化、规范化水平。

（二）目标要求

1

廉政风险防范管理实施意见

按照惩治和预防腐败体系建设的要求，突出重点、稳步推进、完善提高、务求实效，不断强化党员干部和公务人员的廉洁自律意识、岗位责任意识，建立教育在先、制度制约、监督及时的防范机制，建立健全制度保障、程序运行、监督管理、考核评价等配套体系，逐步形成以领导岗位和关键岗位为重点、覆盖各工作岗位和工作环节的廉政风险防范管理工作长效机制。

二、实施范围和主要内容

（一）实施范围。实施范围为局机关、各科室站及全体工作人员。重点是掌握重大事项决策、人事任免、资金使用、物品采购等科室站、岗位及相关人员。

（二）主要内容。廉政风险防范管理工作的主要内容是运用现代管理学的理念和方法，重点围绕监督制约和规范权力运行，查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制“四类风险”，评定“三级风险”等级，构筑前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，完善排查、评定、防控、考核“四个环节”，对预防腐败工作进行科学化、系统化管理。

三、方法步骤

（一）成立机构，宣传发动

2

廉政风险防范管理实施意见

1、成立组织机构。成立市文联廉政风险防范管理工作领导小组，领导小组下设办公室，具体负责廉政风险防范管理工作的组织实施、督查指导和考核、评估、建档工作。

2、开展宣传动员。利用各种形式广泛宣传廉政风险的客观存在、现实危害性和开展廉政风险防范管理工作的重要意义，使广大党员干部及工作人员真正认识到开展廉政风险防范管理工作，是新形势下加强反腐倡廉建设的内在需要，更是提高廉洁自律意识、防范腐败行为发生的有力手段，从而切实增强参与廉政风险防范管理工作的自觉性和主动性。

（二）梳理职权、排查风险

1、各科室站要重点围绕以下四个方面内容排查廉政风险

（1）思想道德方面：主要指因私欲、私利以及对世界观、人生观、价值观等自身思想道德偏误，或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移、行为失控，或授意他人违反职业操守、导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得利等严重后果的廉政风险。

（2）岗位职责方面：主要指因岗位业务工作职责和党风廉政建设工作职责履行不到位，在执行民主集中制、《廉政准则》和廉洁自律各项规定等方面存在问题，可能造成工作人员不履行或不正确

3

廉政风险防范管理实施意见

履行职责或不作为、乱作为构成失职、渎职，以及利用职务上的便利谋取私利等严重后果的廉政风险。

（3）业务流程方面：主要指因工作分工不明确、监督不到位、流程不清晰、衔接不紧密造成部分机制缺乏相互支撑、相互制约，致使在监督管理过程中存在的漏洞和薄弱环节等造成严重后果的廉政风险。

（4）制度机制方面：主要指因制度机制不健全或缺乏可操作性、制度贯彻落实不到位或者执行不力，不按照制度办事、影响制度机制有效运行，权力自由裁量空间较大、缺乏有效制约，可能造成制度失灵、权力失控，导致滥用职权、以权谋私等严重后果的廉政风险。

2、各科室站要通过以下方式查找廉政风险点 （1）梳理工作流程

根据科室站工作职权、业务流程等绘制科室站和岗位业务权力运行流程图，按照业务流程和职权对科室站和岗位进行风险排查。

（2）分层次查找风险点

一是查找岗位风险。各科室站主要负责人组织本科室站人员对所担负的工作职责逐一梳理，认真

4

廉政风险防范管理实施意见

分析并查找出个人在思想道德、履行岗位职责、执行制度、行使权力和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。岗位风险查找确定后由科室负责人把关交分管领导审核，报局廉政风险防范管理工作领导小组办公室。

二是查找科室站风险。各科室站要对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险内容和表现形式。科室站风险查找确定后由分管领导审核，报局廉政风险防范管理工作领导小组办公室。

三是查找单位风险。重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险。

（三）明确标准、评定等级 1、廉政风险级别内容

根据职责权限的大小、廉政风险发生几率或危害损失程度等情况，从高到低将廉政风险划分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三个级别。

Ⅰ级廉政风险。主要是指直接行使人事管理、财务管理等重要权力可能发生的廉政风险。此类风

5

廉政风险防范管理实施意见

险有潜在危害或有可能给单位或他人造成极大的损失或影响。

Ⅱ级廉政风险。主要是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理等重要权力可能发生的廉政风险。此类廉政风险具有倾向性和普遍性，需要加强监督，严密防控。

Ⅲ级廉政风险。主要是指基本没有行政许可、行政处罚等权力、较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险。此类风险可能会引发工作、行为上的不规范，需要纠正和不断地改善。

2、廉政风险等级评定 （1）岗位风险等级评定

各科室站按照职权的重要性、使用频率和发生问题造成的损失及危害程度的高低等因素，对所有工作岗位的廉政风险进行分析评估和定级。岗位评估和定级情况，由科室站负责人和分管领导审核确定，并将定级结果报局廉政风险防范管理工作领导小组办公室。

（2）科室站风险等级评定

科室站根据具有的执纪执法、行政许可、行政审批、行政处罚、项目资金分配及管理、人员录用及干部提拔、物资采购供应及管理、招标投标等权力，对其廉政风险进行分析评估和定级。科室站风

6

廉政风险防范管理实施意见

险点评定，要经科室站成员集体研究确定，并将定级结果报局廉政风险防范管理工作领导小组办公室。

（3）单位风险等级评定

局廉政风险防范管理工作领导小组根据查找的 “三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面，对本单位的廉政风险进行分析评估和定级。

（四）强化措施、构筑防线

1、前期预防。应重点围绕如何监督制约权力运行、防止权力滥用、以权谋私及纠风治乱提高行政效能等方面开展工作，在查找廉政风险点的基础上，通过在工作流程建设过程中引入监督制约机制，探索实行审批、执法、监督三权分离制度，从而达到控制自由裁量权过大，制约权力运行、提升监督执行力，打造阳光政务、公开政务、效率政务的目的。针对党员干部及工作人员日常工作中可能出现的思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制等廉政风险，广泛开展权力观和廉洁从业教育，采取廉政公开承诺、层层签订廉政风险防范责任书、廉政谈话、岗位廉政教育、警示教育、示范教育、社会教育等前期风险预防措施，使全体党员干部筑牢思想道德防线，自觉做到自重、自省、自警、自励，牢固树立风险意识、责任意识，预防腐败行为的发生。

7

廉政风险防范管理实施意见

2、中期监控。在前期预防措施的基础上，通过定期自查，重点抽查等手段，对党员干部及工作人员行为，制度机制，权力运行过程实施动态监控，重点监控是否按照权力监督制约机制运行权利，及时发现苗头性、倾向性问题，针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时制定相应的制度。

3、后期处置。针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，通过实施警示提醒、诫免纠错、责令整改等措施，对存在风险表现的个人进行告诫劝勉，责令其纠正偏差，防止可能出现或正在演化的腐败问题的发生。对流于形式、廉政风险防范措施落实不力导致出现问题的，追究相关人员的责任；对后果严重、造成恶劣影响的，追究科室站主要负责人的责任。对出现违纪违法问题的，依纪依法严肃处理。

（五）检查考核、注重奖惩

1、考核方法。市文联风险防范管理工作领导小组要按照市廉政风险防范管理工作考核办法，通过阶段性动态考核、检查考核、评估等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行检查考核。考核情况年底汇总，考核结果将作为个人对党风廉政建设责任制和机关效能考核的重要依据。

2、考核结果运用。廉政风险防范管理考核结果将作为评价各科室站落实党风廉政建设责任制考

8

廉政风险防范管理实施意见

核的重要内容，作为干部选拔、任用、考核的重要参考依据。对廉政风险防范管理考核结果实行反馈通报制度。对落实风险防范措施不到位的，及时进行谈话。经查实存在严重问题或在年度落实党风廉政建设责任制考核民主评议中被确定为“差”等次的人员，给予“廉政风险黄牌警告”，并实行重点监管。凡出现严重违纪违规案件、造成不良影响的，给予科室站“廉政风险黄牌警告”，按规定实行“一票否决”，并按照规定对有关责任人进行问责。

四、工作要求

（一）提高思想认识，加强组织领导

市文联廉政风险防范管理工作领导小组负责本单位廉政风险防范管理工作。各科室站要高度重视，科室站主要负责人为第一责任人，要落实好具体承办人员，做到任务明确，责任落实。各科室站负责人要带头参与廉政风险防范管理工作，带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施，确保廉政风险防范管理工作有效开展。在全局形成党委统一领导、纪委组织协调、科室站具体实施的廉政风险防范管理工作体系。

（二）落实工作责任，周密安排部署

9

廉政风险防范管理实施意见

各科室站是开展廉政风险防范管理工作的第一责任主体，要把开展廉政风险防范管理工作作为落实党风廉政建设责任制，全面加强反腐倡廉建设的重要内容和措施，摆上重要议事日程，明确工作职责，落实工作责任，建立起较为完善的防范管理机制。局廉政风险防范管理工作领导小组办公室要认真履行开展廉政风险防范管理工作的指导协调和监督检查职责，严格审核把关，做好督促协调，扎实推进廉政风险防范管理工作。

（三）突出工作重点，务求取得实效

各科室站要把廉政风险防范管理工作融入到业务工作和各项管理工作的全过程，着力解决好涉及人民群众切身利益的重点、难点、热点问题，使预防腐败的责任落实到每一个岗位，不断推动预防腐败工作向纵深发展。要注重方法创新，以重点带全面，以关键促整体，建立工作长效机制，努力建成各具特色的廉政风险防控体系。各科室站要根据本意见，制定各自的工作实施方案，认真组织实施。

附件：

1、廉政风险防范管理工作领导小组

10

廉政风险防范管理实施意见

2、廉政风险防控一览表（岗位风险） 3、廉政风险防控一览表（科室站风险） 4、廉政风险防控一览表（领导班子风险）5、廉政风险防控一览表（领导班子成员风险）1

风险防范管理工作领导小组

11

附件

廉政风险防范管理实施意见

市文联廉政风险防控一览表（岗位风险）

责任人签字: 科室领导签字: 填表日期:2012 年4月10日

12

廉政风险防范管理实施意见

科室领导签字: 分管领导签字: 填表日期:2012 年4月10日

13

廉政风险防范管理实施意见

市文联廉政风险防控一览表（领导班子风险）

主要领导签字: 填表日期:2012 年4月10日

14

廉政风险防范管理实施意见

责任人签字: 填表日期:2012 年4月10日

15