合同订立和履行中法律风险控制

合同订立和履行中的风险防范 与控制措施

“其实并不是GE的业务使我担心，而是 什么人做了从法律上看非常愚蠢的事而给 公司的声誉带来污点，并使公司毁于一 旦。” ——杰克· 韦尔奇

一、合同法律风险控制的价值

(一)扁鹊行医故事的启发魏文王问名医扁鹊：“你们家兄弟三人，都精于医术，到底哪一位 最好？” 扁鹊答：“长兄最好，中兄次之，我最差。” 魏文王再问：“那为什么你最出名？” 扁鹊答：“长兄治病，是治病于病情发作之前。由于一般人不知道 他事先能铲除病因，所以他的名气无法传出去。中兄治病，是治于病 情初起时，一般人以为他只能治轻微的小病，所以他的名气只及本乡 里。而我是治病于病情严重之时，一般人都看到我在经脉上穿针管放 血、在皮肤上敷药等大手术，所以以为我的医术高明，名气因此响遍 全国。”

(二)合同法律风险预防及控制的意义1.合同法律风险属于企业最常见的法律风险，几乎存在于企业的所有 领域，诸如房屋买卖、借贷、融资租赁、合伙、雇佣、保管、委托、 承包经营、行纪等等，对企业的影响甚大，属于企业经营中必须关注 的重要风险领域，若不加以控制则可使企业面临重大的经济损失甚至 破产。 2.合同法律风险是一个动态的过程，贯穿于合同订立前、订立时、履 行中、履行后及相关方面的处理，但实践中只关注合同订立时的风险， 即只是从静态的视角关注，缺乏系统的合同法律风险控制的意识。甚 至有些企业连合同订立的风险都不重视，从网上下载一个合同即签， 存在极大的法律风险。此所谓“凡事预则立，不预则废”。如某公司 租赁合同的缔约过失案，司法实践中不配合办理抵押登记等，合同法 司法解释二

3.合同法律风险控制中存在若干误区，如认为设一两个法务专员、外 聘一两个挂名律师、有专人管理合同文件、严格按照程序办理合同的 签订就是风险控制，其实对法律风险控制缺乏系统的了解。因为法律 风险控制应当从风险识别、风险评估、风险控制、跟踪监督等方面， 仅仅完成其中任何一个环节都并非是完整意义上的风险控制。如某五 星级酒店收购案 4.事中救济及事后救济的严重不足使得合同法律风险的事前预防和控 制尤为重要，未雨绸缪、防范于未然。如又如商品房买卖中定金协议 签订问题，再入某企业矿山租赁合同(非承包) 5.合同法律风险控制的意义还源于合同法律风险事前控制成本小，效 益高，且着远企业长期发展，形成良好的风险意识和法律风险控制制 度，培育良好的企业文

化和合规经营的氛围。可以预见，将来一定是 讲信用、合规经营、管理规范的企业才会有很好的发展前景。因此就 怕企业没有风险意识。

(三)必须正确认识的问题1.合同法律风险可防、可控； 2.合同的不完善理论及不断变迁的社会生活使法律风险控制的预见性 存在一定的局限，可以控制风险但无法根除风险； 3.合同法律风险(包括其他法律风险)的控制与有关人员的素质、理 念有极大的关系； 4.合同法律风险控制的效益显现态势多为潜在的形态

(四)理解合同的基本理念与司法审判的 价值取向对法律风险控制的重要意义1.合法合规，如某事业单位国有资产与某房开资产置换合同及其他地 方的规避方式，建筑行业领域的“黑白合同”,以租代征，名义合同 与实质合同的问题，无效免责条款等等 2.意思自治，尊重意思自治，但必须在法律所许可的范围内进行。正 如孟德斯鸠所言：实践中关于意思自治的事项应当充分挖掘其潜力以 为企业所用，如有关合同违约金约定，损失赔偿计算，风险负担转移， 股利分配、公司表决权行使等等。但要注意适度、合法！

3.促进交易，尽可能使合同有效，如司法解释二中按手印、合同主要 条款之当事人、标的、数量具备即可成立，格式条款增加可撤销性的 规定，规定了情事变更合同法与民法通则比较， 4.诚信原则，贯穿于合同订立前、订立中、履行时、履行完毕后，如 杨辉艳诉南方航空公司案

5.公序良俗与社会公共利益，如泸州遗赠案、五月花案

二、合同订立中的法律风险及控制

(一)合同签订过程中的法律风险1.要约过程的法律风险 将要约误认为要约邀请：可能错失机会。特别注意商业广告的运用， 如商品房买卖合同司法解释第三条规定，合同法第十五条规定 要约内容不当：如要约内容不明确、不具体甚至错误表达等会导致权 益受损，如对有关责任分担、产品质量问题约定不明等 要约撤回或者撤销不当： 2.承诺过程中的法律风险 承诺方式不当：承诺方式不得比要约的送达方式更缺乏效率，应根据 要约的要求进行承诺。 误将新要约当承诺：实践中大量存在的承诺方对要约进行单方变更后 直接发货或者打款，导致对方拒绝收货或者发货，本质上该“承诺” 为新要约

3.特殊的合同订立过程法律风险 招投标方式订立合同：实践中招投标的法律风险主要体现为违法风险， 一种是企业并不了解招投标的法律规定，招投标活动违反法律规定， 导致招标投标无 …… 此处隐藏：2003字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……