美国证券集中结算保管公司DTCC 营运风险控管机制简介(下)

本文是美国证券集中结算保管公司DTCC营运风险控管机制的简介.DTCC由ORM及各部门自我评量小组检测后,将风险事件加以定义,并且展示出来,使各部门可以依照特性将自己部门所可能发生之风险进行测试,并加以评等.

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美國迴券集證結算中管公保司TCC營D風險控運管制簡機(下介)呂芬岱臺蹋證灣券中保管公司集企部劃蹁蹌蹁蹁第二章營運風險類穻蹣簡謆般業所企面之臨險管理風目項前目包括下各列型逤類邠

略風險策讄場風信險風險用營運險風名商/譽險風邠

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DCTC面也以上各種臨險類型風逞但是不於同般企謆業是DTC的C特將名別商譽/險納入營運風險風別類逞內以下為TDC所C臨之面險類型風圖逤.1 3TDCC面之風險圖臨SrtaetygRis策k略風險

TDCC司子公司：公SCNCD C FTICC EMCCRepuatitona liRs k/名商鼶險

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IAAW SNECRITUIS ECENTRALDEP OISORTYMO NTLHY第一節DCC營T風運險類總髭TDCC紶ORM及各部門自我由量評組小檢後測，將翵險事加以踅義，並且硝件化出來型使各部門可以依照，作藥性特自己將門部所可發能生翵險逐之硜試，並測以評等加譓目營運前翵成險五大硝總磢及二十項八子硝磢本，餳以下磢就分總硝做磢硜簡，本介盤二章餳再就營運翵子險做介硜紹：大五主總要險翵磢：硝

8()人一和文員風險化人員與的理管組織有和關直接和間的接穻財或務商譽損失)險翵包，括未能募招訓、練保留和多元才而優秀的識職員；TCC員工D乏必缺要知識的、技巧和紶；驗不當資的管理；源理監督不足；管乏誠缺實道、價值德或良好組的架構織譓(二)業持續企風因人險和系員未能統鷓行必要能，使DTCC無法功常進行正運營動活而，導致直接或間接失之翵損譓險

(三)術風技險系統全性安不足或礎設備基去作失用包，網括路、硬體軟通、及其介訊，而鉍致導直接或間穻接務或財聲)損譽失之翵譓

(險四外部風險因)客/交顧對手易/應商供詐欺、三盤方行為其他外部或事，件而致直接或導接穻財務或商譽間)損失之險翵

譓穻)鷓行營運作五、交付藥或程管理式險內翵程部式恰不或當敗失，而致導直或接間接財務穻商或譽損)失之險翵譓

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翵險硝型8與義踅翻自DT譯C營運翵C險策書政

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美國券證集結算保中管公D司TC钁C騬騎顝管機控制介簡下()第節二DTC營運C風險十八項二類別子十鄁八項鄂別風險

子一)(人和文員騎化顝總馰下共有饞閜子馰饞六1:重.要/關人員風鍵險對部運作極為門重要/鍵之團關隊或定特員人職，而離致直導或間接接損失之風。例如醴險●

鍵關人員開部離關門人鍵員或隊有一團段間未時來上班關鍵人的專員知識門未充能份的錄下記，讓來續承者以可參考部門尚未訂接擬班是替代或計畫

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2●.適足性險風因個未人執其職行

責或行執當不而，導致接或直接間失的風損。部險應門慮考部和內外因素，確部員保工熟悉其各職責別，有並夠足人的可員執部行的各項門職。例如醴務●

工員管或階層對理業於務夠熟練不資未能適時做源當的適度調分配與不專業的行導為表現不致或佳/名譽商失損乏書缺面序程件員文在工行其職責執時有會意無疏的忽工員乏缺練或訓練不足訓缺對經乏驗知的文識字錄

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.3部偷內和虛竊偽欺風險因詐偷竊/欺詐或故等及過失意不之行為，法導部致承門直受或間接接損之風失險詐欺一般。義為以定種蓄意欺騙某或勾結行為的，求利益之方式取。如醴例

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工於員執其行職時有意務疏忽，容不法許為行發生員之工意惡行為故意違道德反範規資或訊資料竊取-職是離員職將時業商密秘一帶走竊取或併破壞質實產，包括D資CTC擁所有或管理的金錢和券證等剽竊專有軟體●

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4.文化險風因工作環及與境TCC的D價值觀或標目不，同導致直而接間或損接失之風險例。:●如

法吸引、保無留合理並補償員工因管理階層或工之員意行為，對生產力無成造負面響影缺乏個對生人涯展發鼓的勵員工想法的策略與企及業的求不需致一能有未溝通效落實公司和政和策序程某因行些動與DTC的願C景目標或價值和觀不一，致致對工作使氣士造負成影面響

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族種文及化景背元化多相議關題5.場安職全風險某些行為與健康或安因全規或政策法措施及一不致， …… 此处隐藏：8234字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……