2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》精准预测习题8

2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》精准预测习题8

2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》精准预测习题8

一、单选题（60*0.5分）

1、( )负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D．中国人民银行

正确答案：B

2、封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

A．基金总资产

B．基金资本

C．未分配收益

D．基金净资产

正确答案：D

3、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。

A．上市证券和非上市证券

B．场内证券和场外证券

C．公募证券和私募证券

D．上市证券和挂牌证券

正确答案：A

4、 我国《公司法》规定，采取募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A．20％

B．25％

C．30％

D．35％

正确答案：D

5、关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是( )。

A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准

B．子公司必须是母公司的控股子公司

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C．母子公司必须从事同一业务

D．必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

正确答案：C

6、证券自律性组织包括（ ）。

A．证券交易所和证券监管机构

B．证券交易所和证券行业协会

C．证券监管机构和证券行业协会

D．证券公司和证券行业协会

正确答案：B

7、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（ ）

A．100与年收益率的差

B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差

C．100与年贴现率的差

D．100与年收益率的和

正确答案：C

8、 考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是( )。

A．股价的变动与实际经济的繁荣或衰退是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌

B．利率下降，股票价格上升

C．中央银行提高法定存款准备金率，股价上升

D．扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，股价下降

正确答案：B

9、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有（ ）

A．筹资、定价、资本配置

B．筹资、定价、收益

C．收益、监督、资本配置

D．监督、定价资本配置

正确答案：A

10、社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。

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A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

正确答案：D

11、金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。

A．减少

B．增加

C．不变

D．都不是

正确答案：B

12、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经（ ） 批准

A． 国务院

B．中国人民银行

C． 中国证监会

D．证券交易所

正确答案：C

13、期货交易的对象是标准化产品，因此套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（ ）

A．信用风险

B．流动性风险

C．法律风险

D．基差见险

正确答案：D

14、 证券必须同时具备的两个最基本特征是（ ）。

A．法律特征与经济特征

B．法律特征与书面特征

C．经济特征与书面特征

D．经济特征与权益特征

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正确答案：B

15、关于中小企业板指数说法错误的是（ ）

A．小企业板指数简称“中小板指数”，由上海证券交易所编制

B． 中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

C． 新股于上市次日起纳入指数计算

D． 中小板指数以最新自由流通股本数为权重

正确答案：A

16、 按照规定，下列论述不正确的是（ ）。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B．证券承销采取代销或包销方式

C．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

正确答案：C

17、 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

A．30％

B．40％

C．50％