IATF16949风险和机遇管理过程审核检查表

过程类型过程名称

应审部门应审人员

是否下述有关过程的问题是否已经明确是√使用什么？（材料、设备）√√有谁进行？（技能、培训）√√使用哪些主要标准？（测量、评估）√√如何进行？（方法、技术）√√

√

序号过程

编号

过程名称

子过程

编号

子过程名称

IATF16949

条款

输入输出

过程

责任者

KPI审核发现判定M3.1风险识别

6.1

6.2

6.3

6.1.1

6.1.2

新材料、新工艺、新市场等机遇；

公司现阶段面临的风险和机遇；

法律法规要求、社会责任要求。

《风险识别调查表》总经理/

1.制定了CX-CP-08-A1《风险和机遇的应

对措施控制程序》针对风险机遇的类别，

识别方法，采取措施等进行了规定说明，

并提供了《QMS过程分析表》，共识别

了COP--顾客相关过程6个,MP--管理过程

6个，SP--支持过程9个；针对每个过程

各相关部门进行分析了相应的风险与机

遇，并制订风险对策。

符合M3.2风险分析 6.1.2.1

后果分析

对发生可能性的定性、半定量或定量

分析

评估现有控制措施的有效性

风险等级的估计

《运营风险汇总评估表》

《过程风险和机遇评估分析表》

总经理/

1.《过程风险和机遇评估分析表》

2.《运营风险汇总评估表》识别出火灾、

天然气、煤气罐爆炸、群众性中毒和公共

卫生突发事件、重大工伤事故发生、噪音

、服务器机房数据丢失、海外业务风险、

战略风险、市场风险、财务风险、法律风

险、供应商意外事件、台风、暴雨、疫情

、洪水等自然灾害等重大风险，并制定了

相关风险政策

符合M3.3应急计划

6.1.2.2

6.1.2.3

应对方法（风险规避；增加或承担风

险以寻求机会；消除风险；改变风

险；分担风险；保留风险）

应急计划程序

重大风险管理措施表

总经理/

制定了CX-CP-09-C2 《应急计划控制程

序》CX-AD-37-A0《风险管理过程控制

流程应急计划程序》

制定了重大风险管理措施表如：

火灾，1.增加办公区域2楼3楼灭火器；2.

各车间各办公楼楼层每天点检，维保单位

每月系统检查一次；3.成立EHS小组每月

进行安全消防检查；4.2017年度培训计划

中增加《安全三级教育》培训

符合

IATF16949:2016内审核检查表

审核日期M3风险和机遇审核员管理层

在相符合位置打 √

1）过程有关问题是否已经明确？

是否已明确执行者？

是否已经定义过程？

过程是否已经被文件化？

是否已经明确了过程的相关接口？

过程是否已经被监控？

是否保持了记录？

5M3风险和机

遇

(1/3)

(2/3)