财产规则与责任规则的选择_产权保护理论的法经济学进展

财产规则与责任规则的选择

——产权保护理论的法经济学进展＊

魏建宋微

［摘要］如何在保护产权的规则——财产规则与责任规则之间进行选择？Ｃａｌａｂｒｅｓｉ

和Ｍｅｌａｍｅｄ（１９７２）对这个问题做出了初步的回答，指出当交易成本低时适用产权规则、交

易成本高时适用责任规则。后继研究放松了Ｃａｌａｂｒｅｓｉ和Ｍｅｌａｍｅｄ（１９７２）完全信息和成功

交易的假设，继续深入研究了不同的交易成本、信息不完全、事前投资效率等因素对财产规

则、责任规则选择的影响。这些研究体现了认为责任规则是更优产权保护规则的理论趋势。

［关键词］

［作者］产权保护财产规则责任规则魏建，山东大学经济研究中心法经济学研究所，教授，博士生导师；宋微，

山东大学经济研究院法经济学研究所研究生。

一、前言

当产权受到侵害时，如何保护？Ｃａｌａｂｒｅｓｉ和Ｍｅｌａｍｅｄ　１９７２年的经典文章Ｐｒｏｐｅｒｔｙ　Ｒｕｌｅｓ，Ｌｉａｂｉｌｉｔｙ　Ｒｕｌｅｓ　ａｎｄ　Ｉｎａｌｉｅｎａｂｉｌｉｔｙ：Ｏｎｅ　Ｖｉｅｗ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｃａｔｈｅｄｒａｌ提出了三种基本的保护规

〔１〕当一种产权被财产规则保护时，除非产权持有者则：财产规则、责任规则与不可让与规则。

自愿转让，否则不得强制转让。也即非产权持有者要想获得产权，必须获得持有者的许可，以买者的身份向产权持有者（卖方）支付双方协商确定的价格，才能获得产权；而当一种产权被责任规则保护时，非产权持有者可以不经产权持有者的同意而“使用”其产权（即侵权），但必须向产权的持有者支付法院所规定的价款（即赔偿金）。财产规则对产权持有者来说是一种较强的、具有＊本文为魏建负责的教育部２００６年度“新世纪优秀人才”计划、教育部社科研究基金“认知效应的法律影响和利用”（０７ＪＡ７９００７４）、山东省社科规划办重点项目“行为法经济学的基础理论及应用研究”（０６ＪＤＢ０３０）的阶段成果。同时得到教育部社会科学研究重大攻关项目“马克思主义产权理论与中国改革实践”（负责人：黄少安，项目号０４ＪＺＤ００７）资助。

〔１〕不可让与规则是即使产权持有者自愿同意产权也不得转让、出售，如人格权。在不可让与规则保护下的产权是保护最严格的权利，本文不对此展开阐述。Ｇｕｄｉｏ　Ｃａｌａｂｒｅｓｉ　ａｎｄ　Ｄｏｕｇｌａｓ　Ｍｅｌａｍｅｄ，　“Ｐｒｏｐｅｒｔｙ　Ｒｕｌｅｓ，　Ｌｉ－ａｂｉｌｉｔｙ　Ｒｕｌｅｓ，　ａｎｄ　Ｉｎａｌｉｅｎａｂｉｌｉｔｙ：Ｏｎｅ　Ｖｉｅｗ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｃａｔｈｅｄｒａｌ”，　Ｈａｒｖａｒｄ　Ｌａｗ　Ｒｅｖｉｅｗ，　１９７２，ｐｐ．１０８９－１１２８．

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中国政法大学学报２００８年第５期（总第７期）

绝对性的保护方式，而责任规则相比之下是一种较弱的保护方式。这三个产权保护规则的概念和逻辑，从此成为产权保护理论的核心内容。

二、财产规则与责任规则选择的传统观点：Ｃａｌａｂｒｅｓｉ和Ｍｅｌａｍｅｄ（１９７２）Ｃａｌａｂｒｅｓｉ和Ｍｅｌａｍｅｄ（１９７２）的首要贡献是提出了财产规则与责任规则的理论框架。他们指出，当两个当事人之间的产权行使行为发生冲突时，在财产规则和责任规则的框架下，有四种可能的处理方式：第一种方式是，也即传统观点，认为受害人一方享有产权，采取财产规则来保护，禁止加害人侵犯这项产权。例如：一家工厂的生产对周围居民造成污染，按照第一种处理方式就是居民享有清洁产权、制造污染的工厂应被禁止生产；第二种方式是受害人享有产权，但采取责任规则来保产权。即工厂可以继续污染但必须对周围居民所遭受的损失给予赔偿；第三种方式是加害人享有产权，采取财产规则来保护该产权。即受害人承担全部的污染损失，居民无权要求赔偿，工厂任意污染；第四种方式是加害人享有产权，但采取责任规则来进行保护。即受害人在支付补偿金的前提下有权要求加害人停止侵害，也就是说周围居民可以要求该工厂停止污染，但居民必须补偿工厂因不生产而造成的损失。其中第一方式和第三方式是财产规则的保护方式，第二种和第四种情况是责任规则保护方式。

那么，上述四种处理方式哪一种方式具有最大化效率目标的优势，或者说它们分别在什么情况能够实现效率最大化的结果？如何在财产规则与责任规则之间进行选择呢？Ｃａｌａｂｒｅｓｉ和Ｍｅｌａｍｅｄ的第二个贡献是给出了选择财产规则和责任规则的基本框架。他们强调交易成本的大小是决定适用财产规则还是责任规则的关键因素。

依据科斯定理，Ｃａｌａｂｒｅｓｉ和Ｍｅｌａｍｅｄ（１９７２）指出当交易成本很低时，无论产权的最初配置如何，最终都会实现经济效率。也就是说即使初始产权的配置是错误的，也会通过自愿交易得到纠正，使产权到达对其评价最高者手中，实现经济效率。所以当交易成本很低时，应采取财产规则来保护产权。就工厂与居民之间的污染纠纷而言，社会最优的产 …… 此处隐藏：10494字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……